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Description
Quiz by Frida Sofia Suarez, updated more than 1 year ago
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Created by Frida Sofia Suarez
over 6 years ago
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Question 1
Question
¿Cuál es la estructura del Grupo Egmont?
Answer
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Cabezas de la organización, Presidente, Secretariado y los Grupos de Trabajo
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Cabezas de la organización, Director General, Secretariado, el Comité y las Delegaciones
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Cabezas de la organización, Presidente, Secretariado, el Comité y los Grupos de Trabajo
Question 2
Question
¿Qué les exigen a los países las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas relativas a la prevención y represión y el financiamiento del terrorismo?
Answer
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Que congelen sin demora los fondos u otros activos que aseguren que ningún fondo u otro activo se ponga a disposición, directa o indirectamente, de o para, el beneficio de alguna persona o entidad terrorista.
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Que congelen los fondos u otros activos de, y que aseguren que ningún fondo u otro activo se ponga a disposición, directa o indirectamente, de o para, el beneficio de alguna persona o entidad, una vez que lo señale una autoridad judicial mediante condena penal
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Se vigilen de manera reforzada los fondos y que aseguren que ningún otro activo se ponga a disposición, directamente, de o para, el beneficio de personas involucradas de personas relacionadas con los sujetos que realizaron la operación
Question 3
Question
¿Qué principios podemos encontrar en la Declaración del Comité de Autoridades de Supervisión Bancaria del Grupo de los Diez y de Luxemburgo? (Comité de Basilea)
Answer
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Enfoque de supervisión, identificación de clientes, cooperación con las autoridades encargadas del cumplimiento de las leyes y el cumplimiento de las leyes
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Identificación de clientes, cooperación con las autoridades encargadas del cumplimiento de las leyes y el cumplimiento de las leyes
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Identificación de clientes, cooperación con las autoridades encargadas del cumplimiento de las leyes, gobierno corporativo y monitoreo de transferencias electrónicas
Question 4
Question
¿Cuáles son los grupos de trabajo que integran el Grupo Egmont?
Answer
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Tecnologías de la Información, Legal, Operacional, Alcance y Capacitación
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Comunicación Internacional, Legal, Operacional e Inspección
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Tecnologías de la Información, Legal, Operacional e Inspección
Question 5
Question
¿Cuál es el objetivo del grupo Egmont?
Answer
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Ofrecer un foro para las UIFs de todo el mundo para que mejoren la cooperación en la lucha contra el LD/FT y fomentar la implementación de programas en este campo
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Recibir, analizar diseminar a las autoridades competentes, revelaciones de información financiera
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Examinar técnicas y tendencias del lavado de dinero, así como evaluar las políticas y medidas de acción de ley tomadas a escala nacional e internacional
Question 6
Question
¿En dónde tomó su nombre el grupo Egmont?
Answer
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En Bélgica
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En Francia
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En España
Question 7
Question
¿En qué año fue formado el grupo Egmont?
Answer
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1995
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1985
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1895
Question 8
Question
¿En qué año fue establecido el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea y por quiénes?
Answer
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En 1974, por el Grupo de los 10
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En 1984, por el Grupo de los 10
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En 1974, por Estados Unidos de América, Japón y Australia
Question 9
Question
Identifique el objeto del Comité de Basilea
Answer
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Promover estándares mundiales de supervisión eficientes para la regulación de los bancos y fomentar la cooperación en materia de supervisión bancaria
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Fomentar el desarrollo de la Unidades de Inteligencia Financiera y la cooperación entre ellas, para combatir el LD/FT, así como fomentar la implementación de programas nacionales en este campo
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Fijar estándares y promover la efectiva implementación de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el LD/FT y otras amenazas relacionadas con las integradas del sistema financiero internacional
Question 10
Question
Su objetivo es elaborar estándares para la industria de servicios financieros y los productos relacionados con los mismos para las políticas de conozca a su cliente, antilavado de dinero y financiamiento al terrorismo:
Answer
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GAFI
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Grupo Egmont
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Wolfsberg
Question 11
Question
ORGANISMOS INTERNACIONALES
1. Comité de Basilea
2. Grupo Wolfsberg
3. Organización de las Naciones Unidas
4. Grupo Egmont
5. GAFI
OBJETO
a) Intenta prevenir los conflictos y poner de acuerdo a las partes implicadas. Lograr la paz, la cooperación internacional en la solución de los problemas de carácter económico, social, cultural o humanitario y en el desarrollo y estímulo del respeto a los derechos humanos y las libertades fundamentales de todos, sin distinción por motivos de raza, sexo, idioma o religión.
b) Es una asociación encargada de elaborar estándares para la industria de servicios financieros, y los productos relacionados con los mismos, para las políticas de conocer a sus clientes, anti lavado de dinero y contra la financiación al terrorismo, así como crear un marco de referencia para la gestión del riesgo relacionados con crímenes financieros entre los que destacan el blanqueo de capitales y el financiamiento al terrorismo.
c) Fomentar el desarrollo de las Unidades de Inteligencia Financiera y la cooperación entre ellas, para combatir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo, así como fomentar la implementación de programas nacionales en este campo.
d) Promover estándares mundiales de supervisión eficientes para la regulación de los bancos y fomentar la cooperación en materia de supervisión bancaria.
e) Sus objetivos se basan en fijar estándares y promover la efectiva implementación de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y otras amenazas relacionadas con la integradas del sistema financiero internacional. En colaboración con otros participantes internacionales, trabaja para identificar vulnerabilidades a nivel nacional con el propósito de proteger al sistema financiero internacional de usos indebidos.
Answer
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1e), 2a), 3d) 4b) 5c)
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1a), 2c), 3e) 4d) 5b)
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1d), 2b), 3a), 4c) 5e)
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1e), 2b), 3d), 4a), 5c)
Question 12
Question
A partir de las situaciones de implementación de modelos de gestión, identifique la que corresponda al modelo de gestión de riesgos del Comité de Basilea
Answer
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Plantea la identificación, el análisis, la gestión y la mitigación de los riesgos iniciando por el “establecimiento del contexto” aplicando las variables Riesgo-país, Riesgo-Cliente y Riesgo de servicios.
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Identifica como una actividad inicial del proceso genérico para la gestión del riesgo, la inclusión del “establecimiento del contexto”, a través del cual se capturan los objetivos de la organización, el entorno, las partes involucradas y la diversidad de criterios de riesgo.
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Exige la identificación y el análisis de riesgos, realizando una evaluación que considere factores relevantes, inherentes y residuales, para comprender, gestionar y mitigar los riesgos a través del diseño y la eficaz aplicación de políticas y procedimientos.
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Mide los riesgos mediante la aplicación de distintas categorías, que pueden modificarse por variables de riesgo, entre los más usados Riesgo-país, Riesgo del Cliente y Riesgo de servicios.
Question 13
Question
¿Cómo procede el GAFI con los países miembros que incumplen las recomendaciones?
Answer
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El GAFI no tiene facultades para imponerles multas o sanciones, pero les pide un informe de progreso, los visita, emite una declaración de atención respecto de las relaciones y transacciones comerciales de personas domiciliadas en dicho país y como última medida, puede suspenderles la membresía
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El GAFI no tiene facultades para imponerles multas o sanciones, pero demanda a las instituciones de los demás países miembros a reducir las operaciones comerciales que realicen con personas con domicilio en el país evaluado
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El GAFI solicita a sus países miembros que no se celebren Tratados Internacionales con dichos países
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