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Flussdiagrammknoten

• Cliente

• Se consulta el Alta de datos de cliente prospecto en sistema Lakin (entrada)

• Monitoreo automático en SGS

• ¿Genera alertamiento PEP?

• Sistema notifica al ejecutivo de que no puede continuar el alta ya que se ejecuta análisis interno

• SÍ

• NO

• Análisis

• ¿Es persona PEP?

• Se genera y custodia evidencia para cierre de alerta en SGS

• Se genera notificación automática en Lakin para continuar proceso de alta

• Se genera evidencia en sistema SGS

• Fin

• ¿Se autoriza por el Oficial de Cumplimiento?

• Fin

• Se genera y resguarda de la autorización en sistema SGS

• Se genera notificación automática en Lakin para continuar proceso de alta

• Solicita documentación al gerente de la sucursal vía outlook

• Validación de nuevos clientes en línea en la lista PEP satisfactoria

• NO

• SÍ

• NO

• SÍ

• 1

• 2

• 3

• 4

• Fin