Zusammenfassung der Ressource
CPA 10 Módulo 2
- ANBIMA
- CÓDIGO
- Concorrência,
padronização,
qualidade,
melhores
práticas
- ABAIXO DA LEI
- Fundo de investimento
- Regulamento, Comprovante de pgto,, formulário
- MaM
- Preço real
ou
estimativa
- Impede
tranferência
direta entre
cotista e dá
transparência
aos riscos
- Não divulgar: dados <
12 meses,
rentabilidade <6
meses,comparação
sem motivo
- Lavagem
- ilícito
=
lícito
- COIN
- Qualquer
moviementação
em
grandes
quantidades
- COAF
- BACEN
- MIN. FAZ.
- D>10K
R>100K
- Cadastros
de 5 anos
- Disciplina, aplica,
recebe e examina
suspeitos.
- Viena 1988
- Ética
- Venda
casada
- API
- FORA
- Pessoa jurídica
- Cliente com carteira
autorizada pela CVM
- Sem API sem produto
- Investimento
- Período ativo
- Preferência de risco
- Finalidade
- Avaliação
- Receitas declaradas
- Ativos no patri.
- Necessidade futura
- Atualização dos dados até 24 meses