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Beschreibung
Mindmap von Joel Muller Larrea, aktualisiert more than 1 year ago
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Erstellt von Joel Muller Larrea
vor fast 3 Jahre
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Riesgo operacional de Ferroviaria Andina S.A.
- ALTA GERENCIA
- Cuenta con un Gerente General y Gerentes de área
- Cuenta con un Gerente General y Gerentes de área
- APETITO DE RIESGO
- Busca rentabilidad y solvencia
- Busca rentabilidad y solvencia
- COMITÉ DIRECTIVO DE RIESGO
- Elabora políticas, sistemas, metodologías, modelos y procedimientos para la eficiente gestión de riesgos
- Elabora políticas, sistemas, metodologías, modelos y procedimientos para la eficiente gestión de riesgos
- CONTROL
- Limita las consecuencias negativas de los eventos
- Limita las consecuencias negativas de los eventos
- DIRECTORIO
- Órgano principal de dirección y administración designado por la junta de accionistas
- Órgano principal de dirección y administración designado por la junta de accionistas
- EVENTOS DE PERDIDA
- Incidentes que generan perdidas por riesgo operativo
- Incidentes que generan perdidas por riesgo operativo
- EVENTO DE RIESGO OPERATIVO
- Incidente que provoca que los resultados difieran de los esperados por Procesos defectuosos, RRHH
inadecuados, Fallos en sistemas o causas externas)
- Incidente que provoca que los resultados difieran de los esperados por Procesos defectuosos, RRHH
inadecuados, Fallos en sistemas o causas externas)
- PLAN DE CONTINUIDAD DEL NEGOCIO
- Documento que contempla la logística dentro de un tiempo determinado después de una paralización
- Documento que contempla la logística dentro de un tiempo determinado después de una paralización
- PROCESO
- Conjunto de actividades planificadas y estructuradas que implican la participación de un numero de
personas y de recursos materiales coordinados para conseguir un objetivo previamente identificado.
- Conjunto de actividades planificadas y estructuradas que implican la participación de un numero de
personas y de recursos materiales coordinados para conseguir un objetivo previamente identificado.
- PROCESOS CRÍTICOS
- Proceso o sistema de información que al dejar de funcionar afecta toda la continuidad operativa
- Proceso o sistema de información que al dejar de funcionar afecta toda la continuidad operativa
- RIESGO
- Contingencia, probabilidad o posibilidad de que eventos anticipados o no puedan tener un impacto
adverso contra ingresos o patrimonio
- Contingencia, probabilidad o posibilidad de que eventos anticipados o no puedan tener un impacto
adverso contra ingresos o patrimonio
- RIESGO INHERENTE
- Nivel de riegos propio de la actividad, sin tener en cuenta el efecto de los controles
- Nivel de riegos propio de la actividad, sin tener en cuenta el efecto de los controles
- RIESGO RESIDUAL
- Nivel de riesgo resultante después de aplicar los controles
- Nivel de riesgo resultante después de aplicar los controles
- RIESGO LEGAL
- Posibilidad o probabilidad de incurrir en perdidas derivadas del inclumplimiento de la legislación y
normativas vigentes
- Posibilidad o probabilidad de incurrir en perdidas derivadas del inclumplimiento de la legislación y
normativas vigentes
- RIESGO OPERATIVO
- Posibilidad o probabilidad de que una entidad incurra en perdidas por faude interno o externo, fallas
en las personas, procesos y sistemas, eventos internos de orden estrategico y operativo y otros
eventos externos
- Posibilidad o probabilidad de que una entidad incurra en perdidas por faude interno o externo, fallas
en las personas, procesos y sistemas, eventos internos de orden estrategico y operativo y otros
eventos externos
- EVENTO CRÍTICO
- Provoca que los resultados difieran de los esperados por Procesos defectuosos, RRHH
inadecuados, Fallos en sistemas o causas externas
- Provoca que los resultados difieran de los esperados por Procesos defectuosos, RRHH
inadecuados, Fallos en sistemas o causas externas
- FACTOR DE RIESGO OPERATIVO
- Origen de un evento de un riesgo operativo que puede o no causar perdida (Sindicatos)
- Origen de un evento de un riesgo operativo que puede o no causar perdida (Sindicatos)
- GESTIÓN DE RIESGO OPERATIVO
- Proceso estructurado para identificar, medir, monitorear, controlar, mitigar y divulgar el riesgo
operativo.
- Proceso estructurado para identificar, medir, monitorear, controlar, mitigar y divulgar el riesgo
operativo.
- INFORMACIÓN
- Cualquier forma de riesgo electrónico, óptico, magnético u otros medios que puede ser procesada,
distribuida y almacenada o límite de exposición por riesgo operativo
- Cualquier forma de riesgo electrónico, óptico, magnético u otros medios que puede ser procesada,
distribuida y almacenada o límite de exposición por riesgo operativo
- LÍNEA DE NEGOCIO
- Genera servicios especializados para atender los requerimientos de mercado
- Genera servicios especializados para atender los requerimientos de mercado
- MEJORES PRÁCTICAS
- Aplica controles de estándar internacional
- Aplica controles de estándar internacional
- PERFIL DE RIESGO
- Resultado consolidado de los riesgos a los que se encuentran expuestos
- Resultado consolidado de los riesgos a los que se encuentran expuestos
- PÉRDIDA DE RIESGO OPERATIVO
- Cuantificación económica del impacto negativo registrado en la cuenta de resultados o en su
situación patrimonial que haya sido provocado a consecuencia de cualquier evento de riesgo operativo
- Cuantificación económica del impacto negativo registrado en la cuenta de resultados o en su
situación patrimonial que haya sido provocado a consecuencia de cualquier evento de riesgo operativo
- PLAN DE CONTINEGENCIA
- Procedimientos y acciones que entran en funcionamiento al ocurrir un evento de riesgo operativo
- Procedimientos y acciones que entran en funcionamiento al ocurrir un evento de riesgo operativo
- UNIDAD DE GESTIÓN DE RIESGOS
- Es un órgano autónomo responsable de identificar, medir, monitorear, controlar, mitigar y divulgar
todos los riegos
- Es un órgano autónomo responsable de identificar, medir, monitorear, controlar, mitigar y divulgar
todos los riegos
- TIPOS DE EVENTOS DE PERDIDA
- TIPOS DE EVENTO DE PERDIDA POR FRAUDE EXTERNO
- Perdida derivado de actos realizados por terceros a fin de defraudar o apropiarse de bienes de la
institución o incumplir disposiciones legales y reglamentos
- Perdida derivado de actos realizados por terceros a fin de defraudar o apropiarse de bienes de la
institución o incumplir disposiciones legales y reglamentos
- TIPOS DE EVENTO DE PERDIDA POR FRAUDE INTERNO
- Eventos de perdida resultantes de actos realizados de forma intencionada para defraudar o
apropiarse indebidamente de bienes
- Eventos de perdida resultantes de actos realizados de forma intencionada para defraudar o
apropiarse indebidamente de bienes
- TIPOS DE EVENTO DE PERDIDA POR RELACIONES LABORALES Y SEGURIDAD EN EL PUESTO
- Perdidas derivadas de actos incompatibles con la legislación laboral asociados con el desarrollo de
las relaciones laborales y la seguridad que tienen las personas en el lugar de trabajo
- Perdidas derivadas de actos incompatibles con la legislación laboral asociados con el desarrollo de
las relaciones laborales y la seguridad que tienen las personas en el lugar de trabajo
- TIPOS DE EVENTO DE PERDIDA POR CLIENTES, PRODUCTOS Y PRACTICAS EMPRESARIALES
- Fallas negligentes o involuntarias en las obligaciones que tiene la institución frente a sus clientes o de
la naturaleza o diseño de un producto
- Fallas negligentes o involuntarias en las obligaciones que tiene la institución frente a sus clientes o de
la naturaleza o diseño de un producto
- TIPO DE EVENTO DE PERDIDA POR DAÑOS A ACTIVOS MATERIALES
- Perdida derivada de daños o perjuicios a activos físicos
- Perdida derivada de daños o perjuicios a activos físicos
- TIPO DE EVENTO POR INCIDENTE EN EL NEGOCIO Y FALLOS EN LOS SISTEMAS
- Eventos de perdida derivados de interrupciones ene el negocio e incidentes que se orginana por
fallos en Hardware, Software y las telecomunicaciones.
- Eventos de perdida derivados de interrupciones ene el negocio e incidentes que se orginana por
fallos en Hardware, Software y las telecomunicaciones.
- TIPOS DE PERDIDA POR EJECUCION, ENTREGA Y GESTION DE PROCESOS
- Deriva de errores en la ejecución de operaciones, entrega o en la gestión de procesos.
- Deriva de errores en la ejecución de operaciones, entrega o en la gestión de procesos.
- TIPOS DE EVENTO DE PERDIDA POR FRAUDE EXTERNO
- RIESGO TECNOLÓGICO
- Probabilidad de sufrir perdidas por caída o fallos en los sistemas informáticos o en las trasmisión de
datos, errores de programación u otros
- Probabilidad de sufrir perdidas por caída o fallos en los sistemas informáticos o en las trasmisión de
datos, errores de programación u otros
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