709702
Beschreibung
Mindmap von Mark Varela, aktualisiert more than 1 year ago
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Erstellt von Mark Varela
vor mehr als 10 Jahre
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B: FCA Objectives
- Regulatory Principles
- Efficiency & Economy
- Proportionality
Anmerkungen:
- - taking into account costs to firms & consumers when imposing burdens or restrictions
- Responsibility of consumers
- Responsibility of
senior management
to comply with
regulatory framework
Anmerkungen:
- - responsibility for risk mgmnt & controls within firms
- Openness & disclosure
Anmerkungen:
- - publishing info about regulated persons or requires them to
- Transparency
- Efficiency & Economy
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