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C: Part 4a Permission

Beschreibung

CII - Level 4 Diploma R01 - Financial services, regulation, and ethics (C5.1: Responsibilites & approach to regulation) Mindmap am C: Part 4a Permission, erstellt von Mark Varela am 03/04/2014.
Mark Varela
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Mark Varela
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Zusammenfassung der Ressource

C: Part 4a Permission

Anmerkungen:

  • - as set out in FSMA - apply to relevant regulator unless exempt
  1. PRA
    1. Institutions that accept deposits
      1. Institutions that accept insurance contracts
      2. FCA
        1. Smaller firms which typically advise on and sell investments and/or home finance and/or gen. insurance
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