7209609
Beschreibung
Mindmap von Alex Piedrahita, aktualisiert more than 1 year ago
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Erstellt von Alex Piedrahita
vor etwa 8 Jahre
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Mapa conceptual Circular externa No.
022 del 2007 de la superfinanciera
- La superintendencia financiera soportada en el numeral 3 literal a) del articulo 326 del Estatuto
Orgánico del Sistema Financiero y el en el numeral 9 del articulo 11 del Decreto 4327 del 2005
- Expide
- Circular externa 022 de 2007 (Abril 19)
- Obligados
- Miembros de junta directiva,
representantes legales,
revisores fiscales y oficiales de
cumplimiento de las entidades
sometidas a inspección y
vigilancia.
- Miembros de junta directiva,
representantes legales,
revisores fiscales y oficiales de
cumplimiento de las entidades
sometidas a inspección y
vigilancia.
- Deroga
- Las circulares externas 03 y 10 de 2005 junto con
sus respectivos anexos expedidas por la antigua
superintendencia de valores y sustituye en su
integridad el capitulo Décimo primero de la
circular Externa 007 de 1996- Circular Básica
Jurídica, junto con sus anexos.
- Las circulares externas 03 y 10 de 2005 junto con
sus respectivos anexos expedidas por la antigua
superintendencia de valores y sustituye en su
integridad el capitulo Décimo primero de la
circular Externa 007 de 1996- Circular Básica
Jurídica, junto con sus anexos.
- Instrucción sobre la
- Administración del riesgo de lavado de activos y de la
financiación del terrorismo, estableciendo los parámetros
mínimos que las entidades vigiladas deben atender en el
desarrollo e implementación del sistema de Administración del
Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
- Nuevos formatos anexos para ROS por parte
de obligados
- Anexo I: instructivo y formato para el ROS. Anexo II:
instructivo y formato de "Transacciones en efectivo". Anexo
III: instructivo y formato de "Clientes exonerados". Anexo IV:
instructivo y formato "información sobre operaciones de
transferencia, remesa, compra y venta de divisas". Anexo V:
Instructivo y formato "Información sobre transacciones
realizadas en Colombia con tarjeta débito y crédito expedidas
en el exterior". Anexo VI: Instructivo y formato "Información
sobre Campañas Politicas"
- Vigilancia al cumplimiento
- Junta directiva u órgano que haga sus
veces, y estar a disposición de la
superintendencia financiera de Colombia.
- Junta directiva u órgano que haga sus
veces, y estar a disposición de la
superintendencia financiera de Colombia.
- Vigilancia al cumplimiento
- Anexo I: instructivo y formato para el ROS. Anexo II:
instructivo y formato de "Transacciones en efectivo". Anexo
III: instructivo y formato de "Clientes exonerados". Anexo IV:
instructivo y formato "información sobre operaciones de
transferencia, remesa, compra y venta de divisas". Anexo V:
Instructivo y formato "Información sobre transacciones
realizadas en Colombia con tarjeta débito y crédito expedidas
en el exterior". Anexo VI: Instructivo y formato "Información
sobre Campañas Politicas"
- Fecha limite de implementación
- 1/ Enero/ 2008
- ¿Que se debe hacer?
- Elaborar cronograma para la implementación
y ajuste a las instituciones adoptadas
mediante la presente circular
- ¿Quien debe hacer el
seguimiento?
- ¿Quien debe hacer el
seguimiento?
- Elaborar cronograma para la implementación
y ajuste a las instituciones adoptadas
mediante la presente circular
- ¿Que se debe hacer?
- 1/ Enero/ 2008
- Nuevos formatos anexos para ROS por parte
de obligados
- Administración del riesgo de lavado de activos y de la
financiación del terrorismo, estableciendo los parámetros
mínimos que las entidades vigiladas deben atender en el
desarrollo e implementación del sistema de Administración del
Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
- Obligados
- Circular externa 022 de 2007 (Abril 19)
- Expide
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