942071
sarlaft
- riesgos sarlaft
- legal
- es la
posibillidad de
perdida, que
incurre de ser
sancionado o
multado como
resultado de
incumplimiento
de normas
- es la
posibillidad de
perdida, que
incurre de ser
sancionado o
multado como
resultado de
incumplimiento
de normas
- reputacional
- es la
posibilidad de
perdida en que
incurre una
entidad por
desprestigio,
mala imagen,
respecto de la
intitucion y sus
practicas de
negocio que
causen perdida
de clientes
- es la
posibilidad de
perdida en que
incurre una
entidad por
desprestigio,
mala imagen,
respecto de la
intitucion y sus
practicas de
negocio que
causen perdida
de clientes
- operativo
- es la
posibilidad de
perdidas por
fallas o
inadecuaciones
en el recurso
humano, los
procesos, la
infrastructura o
por la ocurrencia
de
acontesiminetos
externos
- es la
posibilidad de
perdidas por
fallas o
inadecuaciones
en el recurso
humano, los
procesos, la
infrastructura o
por la ocurrencia
de
acontesiminetos
externos
- legal
- etapas de sarlaft
- control
- en esta etapa ñas
entidades vigiladas
deben tomar
medidas
contundentes a
controlas el riesgo
inherente al que se
ven expuestos
- en esta etapa ñas
entidades vigiladas
deben tomar
medidas
contundentes a
controlas el riesgo
inherente al que se
ven expuestos
- evaluacion
- el sarlaft debe
permitirle a las
entidades
vigiladas medir
la probabilidad
del riesgo
inherente de
LA/FT frente a
cada uno de los
factores de
riesgo, asi como
el impacto en
caso de
materializarse
mediante los
riesgos asociados
- el sarlaft debe
permitirle a las
entidades
vigiladas medir
la probabilidad
del riesgo
inherente de
LA/FT frente a
cada uno de los
factores de
riesgo, asi como
el impacto en
caso de
materializarse
mediante los
riesgos asociados
- monitoreo
- en esta etapa sarlaft debe permitir a las entidades
vigildas haxer seguimiento a los perfiles e riesgo, y en
general al sarlaft, asi como llevar a cabo la detenccion de
operaciones inusuales o sospechosas
- en esta etapa sarlaft debe permitir a las entidades
vigildas haxer seguimiento a los perfiles e riesgo, y en
general al sarlaft, asi como llevar a cabo la detenccion de
operaciones inusuales o sospechosas
- identificacion de riesgo
- busca identificar los riesgos a administrar, el
sarlaft debe permitirle a las entidades vigiladas,
identificar los riesgos de LA/FT
- busca identificar los riesgos a administrar, el
sarlaft debe permitirle a las entidades vigiladas,
identificar los riesgos de LA/FT
- control
- factores de riego
- son los agentes generadores del riesgo LA/FT
- son los agentes generadores del riesgo LA/FT
- lavado de activos
- el lavado de activos es el
proceso mediante el cual las
organizaciones criminales
buscan dar aparciencia de
legalidad a los recursos
generados de sus
actividades ilicitas
- el lavado de activos es el
proceso mediante el cual las
organizaciones criminales
buscan dar aparciencia de
legalidad a los recursos
generados de sus
actividades ilicitas
- elementos de sarlaft
- documentacion
- las etapas y los elementos
de sarlaft implementados
por la entidad deben
constar en documentos y
registros, garantizando la
integridad, oportunidad,
confiabilidad y
disponibilidad de la
informacion alli contenida
- las etapas y los elementos
de sarlaft implementados
por la entidad deben
constar en documentos y
registros, garantizando la
integridad, oportunidad,
confiabilidad y
disponibilidad de la
informacion alli contenida
- procedimientos
- las entidades deben
establecer los
procedimientos
aplicables para
adecuada,
imprlementacion y
funcionamiento de los
elementos y las etapas
de sarlatf
- las entidades deben
establecer los
procedimientos
aplicables para
adecuada,
imprlementacion y
funcionamiento de los
elementos y las etapas
de sarlatf
- capacitacion
- las entidades
deben diseñar,
programar y
cordinar planes
de capacitacion
sobre el sarlaft
dirigidas a todas
las areas y
funciones de la
entidad
- las entidades
deben diseñar,
programar y
cordinar planes
de capacitacion
sobre el sarlaft
dirigidas a todas
las areas y
funciones de la
entidad
- politicas
- son los lineamientos
generales que deben
adoptar las entidades
vigiladas en relacion
con el sarlaft, cada
una de las etaoas
deben contar con
unas politicas claras y
efectivamente
aplicables
- son los lineamientos
generales que deben
adoptar las entidades
vigiladas en relacion
con el sarlaft, cada
una de las etaoas
deben contar con
unas politicas claras y
efectivamente
aplicables
- documentacion
- organos de control
- las entidades deben
establecer organos e
instancias responsables de
efectuar una evaluacion
del sarlaft a fin de que
puedan determinar sus
fallas o debilidades e
informarlas a las instancias
pertinentes
- las entidades deben
establecer organos e
instancias responsables de
efectuar una evaluacion
del sarlaft a fin de que
puedan determinar sus
fallas o debilidades e
informarlas a las instancias
pertinentes
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