Exame Ancord - Módulo 1 - A Atividade do AAI

Quais são as instruções CVM que regem a atividade do AAI?

Quem é o Agente Autônomo de Investimentos?

Como deve agir o Agente Autônomo de Investimentos?

Quais as características essenciais uma PJ constituída por AAI?

Dica: 3

Um mesmo Agente Autônomo de Investimento pode ser sócio de
mais de uma pessoa jurídica de AAI?

Quais são as atividades principais do AAI?

Dica: 3

Quanto aos materiais de trabalho utilizados pelo AAI, quais são as exigências?

Dica: 4

O que é vedado aos materiais utilizados pelo AAI?

Dica: 2

Os clientes geralmente confundem as atividades do AAI com outros profissionais do mercado. Quais são eles?

Dica: 3

O credenciamento do AAI é obrigatório para que o mesmo exerça sua profissão.
Quem é responsável pelo credenciamento de um AAI?

Quais são exigências para constituir um AAI Pessoa Jurídica?

Dica: 3

Quais os requisitos para se credenciar como AAI?

Dica: 6

Existe alguma taxa periódica a ser paga, para exercer a profissão de AAI?

Após credenciado como AAI, vem o registro. Como isso ocorre?

Quais podem ser motivos para a suspensão e cancelamento da autorização para exercício da atividade como AAI?

Dica: 5

a suspensão ou cancelamento do credenciamento implica, respectivamente, na suspensão ou cancelamento do registro do AAI.

Qual o prazo para a entidade credenciadora comunicar à CVM tal suspensão ou cancelamento?

Como deve ser o contrato de trabalho de um AAI?

Como é concebida a remuneração de um AAI?

Quais prática são vedadas ao AAI?

Dica: 8

Os AAI estão sujeitos a penalidades e multas.
O que constitui infração grave de um AAI?

Dica: 3

Os AAI estão sujeitos a penalidades e multas. O que pode causar uma multa cominatória ordinária a um AAI?

Os AAI estão sujeitos a penalidades e multas. Quem é responsável por comunicar um multa cominatória ordinária a um AAI?

Os AAI estão sujeitos a penalidades e multas. Quando que a cobrança de uma multa cominatória ordinária pode ser vedada?

Os AAI estão sujeitos a penalidades e multas. O que pode causar uma multa cominatória extraordinária a um AAI?

Os AAI estão sujeitos a penalidades e multas. Qual pode ser o valor de uma multa cominatória extraordinária a um AAI?

Dica: 3

LEMBRETE 1:

Credenciamento é feito por entidadades autorizadas pela CVM

Registro é feito pela prória CVM

A instrução 409/04 foi revogada pela 555/14. A primeira citava uma multa que a segunda já não cita mais.

Que multa é essa?