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Description
Mind Map by IVONNE EDGAR, updated more than 1 year ago
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Created by IVONNE EDGAR
about 2 years ago
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6 SANCIONES E INFRACCIONES
- Las impone la CNSF
- de acuerdo a la importancia de la infracción
- 10 DÍAS Para escuchar al agente
- 10 DÍAS Para escuchar al agente
- de acuerdo a la importancia de la infracción
- TIPOS
- Amonestación: Es
una sanción por
escrito
- 3
amonestaciones
por escrito 360
DIAS
- SUSPENSIÓN DE 30 A 60 DÍAS
- SUSPENSIÓN DE 30 A 60 DÍAS
- 3
amonestaciones
por escrito 360
DIAS
- Multa
- Causas
- Ofrecer beneficios no estipulados
- Intermediar sin cédula
- Proporcionar datos falsos de la institución o de la competencia
- Ofrecer beneficios no estipulados
- 15 DÍAS HÁBILES PARA PAGAR en UMA
- 5 MULTAS EN 200 DÍAS NATURALES
- REVOCACIÓN
- REVOCACIÓN
- Causas
- SUSPENSIÓN
- Declarar falsamente
- Requerir prestaciones no legales
- Omitir al cliente datos
- Actuar en perjuicio del cliente
- Dar documentos falsos
- No informar al cliente de la identificación del agente
- 30 a 60 días
de
suspensión
- 30 a 60 días
de
suspensión
- Si no modifica o adecúa su publicidad a los lineamientos de la CNSF
- Declarar falsamente
- INHABILITACIÓN
- SOLO PARA
AGENTE DE
PENSIONES
- SOLO PARA
AGENTE DE
PENSIONES
- REVOCACIÓN
- CANCELACIÓN DEFINITIVA
- VENDER SEGUROS DE EMPRESAS NO AUTORIZADAS
- Trabajar como agentes estando suspendido
- Estar en quiebra (personas morales)
- Acumular 5 multas en 200 DIAS NATURALES
- VENDER SEGUROS DE EMPRESAS NO AUTORIZADAS
- CANCELACIÓN DEFINITIVA
- Amonestación: Es
una sanción por
escrito
- TIPOS DE OPERACIONES
- Operación relevante
- Mayor a $10,000.00 UDS
- Mayor a $10,000.00 UDS
- Operación inusual
- No corresponde con la actividad del cliente
- No corresponde con la actividad del cliente
- Operación Preocupante
- Personal del sistema financiero mexicano
- Personal del sistema financiero mexicano
- Operación relevante
- LAVADO DE DINERO Ingresar
recursos de procedencia ilícita y
recuperarlos con apariencia de
legitimidad
- obligación del agente:
identificarlos
- obligación del agente:
identificarlos
- TIPOS DE CLIENTE
- Alto riesgo: Personas políticamente expuestas y extranjero
- Bajo riesgo
- Alto riesgo: Personas políticamente expuestas y extranjero
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