Frida Sofia Suarez
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Curso Interno de Empresa Derecho y Leyes Quiz on Organismo Internacionales PLD/FT, created by Frida Sofia Suarez on 24/08/2018.

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Organismo Internacionales PLD/FT

Question 1 of 13

1

¿Cuál es la estructura del Grupo Egmont?

Select one of the following:

  • Cabezas de la organización, Presidente, Secretariado y los Grupos de Trabajo

  • Cabezas de la organización, Director General, Secretariado, el Comité y las Delegaciones

  • Cabezas de la organización, Presidente, Secretariado, el Comité y los Grupos de Trabajo

Explanation

Question 2 of 13

1

¿Qué les exigen a los países las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas relativas a la prevención y represión y el financiamiento del terrorismo?

Select one of the following:

  • Que congelen sin demora los fondos u otros activos que aseguren que ningún fondo u otro activo se ponga a disposición, directa o indirectamente, de o para, el beneficio de alguna persona o entidad terrorista.

  • Que congelen los fondos u otros activos de, y que aseguren que ningún fondo u otro activo se ponga a disposición, directa o indirectamente, de o para, el beneficio de alguna persona o entidad, una vez que lo señale una autoridad judicial mediante condena penal

  • Se vigilen de manera reforzada los fondos y que aseguren que ningún otro activo se ponga a disposición, directamente, de o para, el beneficio de personas involucradas de personas relacionadas con los sujetos que realizaron la operación

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Question 3 of 13

1

¿Qué principios podemos encontrar en la Declaración del Comité de Autoridades de Supervisión Bancaria del Grupo de los Diez y de Luxemburgo? (Comité de Basilea)

Select one of the following:

  • Enfoque de supervisión, identificación de clientes, cooperación con las autoridades encargadas del cumplimiento de las leyes y el cumplimiento de las leyes

  • Identificación de clientes, cooperación con las autoridades encargadas del cumplimiento de las leyes y el cumplimiento de las leyes

  • Identificación de clientes, cooperación con las autoridades encargadas del cumplimiento de las leyes, gobierno corporativo y monitoreo de transferencias electrónicas

Explanation

Question 4 of 13

1

¿Cuáles son los grupos de trabajo que integran el Grupo Egmont?

Select one of the following:

  • Tecnologías de la Información, Legal, Operacional, Alcance y Capacitación

  • Comunicación Internacional, Legal, Operacional e Inspección

  • Tecnologías de la Información, Legal, Operacional e Inspección

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Question 5 of 13

1

¿Cuál es el objetivo del grupo Egmont?

Select one of the following:

  • Ofrecer un foro para las UIFs de todo el mundo para que mejoren la cooperación en la lucha contra el LD/FT y fomentar la implementación de programas en este campo

  • Recibir, analizar diseminar a las autoridades competentes, revelaciones de información financiera

  • Examinar técnicas y tendencias del lavado de dinero, así como evaluar las políticas y medidas de acción de ley tomadas a escala nacional e internacional

Explanation

Question 6 of 13

1

¿En dónde tomó su nombre el grupo Egmont?

Select one of the following:

  • En Bélgica

  • En Francia

  • En España

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Question 7 of 13

1

¿En qué año fue formado el grupo Egmont?

Select one of the following:

  • 1995

  • 1985

  • 1895

Explanation

Question 8 of 13

1

¿En qué año fue establecido el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea y por quiénes?

Select one of the following:

  • En 1974, por el Grupo de los 10

  • En 1984, por el Grupo de los 10

  • En 1974, por Estados Unidos de América, Japón y Australia

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Question 9 of 13

1

Identifique el objeto del Comité de Basilea

Select one of the following:

  • Promover estándares mundiales de supervisión eficientes para la regulación de los bancos y fomentar la cooperación en materia de supervisión bancaria

  • Fomentar el desarrollo de la Unidades de Inteligencia Financiera y la cooperación entre ellas, para combatir el LD/FT, así como fomentar la implementación de programas nacionales en este campo

  • Fijar estándares y promover la efectiva implementación de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el LD/FT y otras amenazas relacionadas con las integradas del sistema financiero internacional

Explanation

Question 10 of 13

1

Su objetivo es elaborar estándares para la industria de servicios financieros y los productos relacionados con los mismos para las políticas de conozca a su cliente, antilavado de dinero y financiamiento al terrorismo:

Select one of the following:

  • GAFI

  • Grupo Egmont

  • Wolfsberg

Explanation

Question 11 of 13

1

ORGANISMOS INTERNACIONALES

1. Comité de Basilea
2. Grupo Wolfsberg
3. Organización de las Naciones Unidas
4. Grupo Egmont
5. GAFI

OBJETO

a) Intenta prevenir los conflictos y poner de acuerdo a las partes implicadas. Lograr la paz, la cooperación internacional en la solución de los problemas de carácter económico, social, cultural o humanitario y en el desarrollo y estímulo del respeto a los derechos humanos y las libertades fundamentales de todos, sin distinción por motivos de raza, sexo, idioma o religión.
b) Es una asociación encargada de elaborar estándares para la industria de servicios financieros, y los productos relacionados con los mismos, para las políticas de conocer a sus clientes, anti lavado de dinero y contra la financiación al terrorismo, así como crear un marco de referencia para la gestión del riesgo relacionados con crímenes financieros entre los que destacan el blanqueo de capitales y el financiamiento al terrorismo.
c) Fomentar el desarrollo de las Unidades de Inteligencia Financiera y la cooperación entre ellas, para combatir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo, así como fomentar la implementación de programas nacionales en este campo.
d) Promover estándares mundiales de supervisión eficientes para la regulación de los bancos y fomentar la cooperación en materia de supervisión bancaria.
e) Sus objetivos se basan en fijar estándares y promover la efectiva implementación de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y otras amenazas relacionadas con la integradas del sistema financiero internacional. En colaboración con otros participantes internacionales, trabaja para identificar vulnerabilidades a nivel nacional con el propósito de proteger al sistema financiero internacional de usos indebidos.

Select one of the following:

  • 1e), 2a), 3d) 4b) 5c)

  • 1a), 2c), 3e) 4d) 5b)

  • 1d), 2b), 3a), 4c) 5e)

  • 1e), 2b), 3d), 4a), 5c)

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Question 12 of 13

1

A partir de las situaciones de implementación de modelos de gestión, identifique la que corresponda al modelo de gestión de riesgos del Comité de Basilea

Select one of the following:

  • Plantea la identificación, el análisis, la gestión y la mitigación de los riesgos iniciando por el “establecimiento del contexto” aplicando las variables Riesgo-país, Riesgo-Cliente y Riesgo de servicios.

  • Identifica como una actividad inicial del proceso genérico para la gestión del riesgo, la inclusión del “establecimiento del contexto”, a través del cual se capturan los objetivos de la organización, el entorno, las partes involucradas y la diversidad de criterios de riesgo.

  • Exige la identificación y el análisis de riesgos, realizando una evaluación que considere factores relevantes, inherentes y residuales, para comprender, gestionar y mitigar los riesgos a través del diseño y la eficaz aplicación de políticas y procedimientos.

  • Mide los riesgos mediante la aplicación de distintas categorías, que pueden modificarse por variables de riesgo, entre los más usados Riesgo-país, Riesgo del Cliente y Riesgo de servicios.

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Question 13 of 13

1

¿Cómo procede el GAFI con los países miembros que incumplen las recomendaciones?

Select one of the following:

  • El GAFI no tiene facultades para imponerles multas o sanciones, pero les pide un informe de progreso, los visita, emite una declaración de atención respecto de las relaciones y transacciones comerciales de personas domiciliadas en dicho país y como última medida, puede suspenderles la membresía

  • El GAFI no tiene facultades para imponerles multas o sanciones, pero demanda a las instituciones de los demás países miembros a reducir las operaciones comerciales que realicen con personas con domicilio en el país evaluado

  • El GAFI solicita a sus países miembros que no se celebren Tratados Internacionales con dichos países

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