Lizeth Martínez
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Políticas de identificación y Políticas de conocimiento

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Lizeth Martínez
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2 Examen Parcial Área 2

Question 1 of 7

1

¿Qué elementos deberán de recabar en la política de identificación cuando una persona quiere hacer una apertura de cuenta en una institución financiera de manera no presencial?
a) La clave de elector
b) Ocupación
c) el consentimiento de la geolocalización de los dispositivos móviles desde los cuales se harán las operaciones,
d) Comprobante de domicilio
e) número de cuanta y clave bancaria estandarizada en la entidad financiera o en la entidad
f) Copia del acta constitutiva.

Select one of the following:

  • 1. a, c, d, e

  • 2. a, b, d, f

  • 3. b, d, e, f

  • 4. c, d, d, f,

Explanation

Question 2 of 7

1

Según la política de identificación, el régimen simplificado podrá ser aplicado cuando el cliente o usuario haya sido clasificado como de bajo riesgo, así como las sociedades y dependencias y entidades referidas en las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT (‘’Anexo 1”) y se le solicitará los siguiente:
a) Denominación o razón social
b) Nombre completo
c) Actividad u objeto social
d) RFC (con homoclave) y FIEL
e) Número de serie de la firma electrónica
f) Genero
g) Fecha de Nacimiento

Select one of the following:

  • 1. a, b, f, g.

  • 2. b, c, d, e

  • 3. a, c, d, e

  • 4. b, c, f, g

Explanation

Question 3 of 7

1

Además de los datos y requisitos señalados en la política de identificación, ¿Qué debemos de solicitar a las personas morales clasificadas de alto o medio riesgo?

Select one of the following:

  • a) Su estructura corporativa interna, es decir, el organigrama de la persona moral, debiendo considerarse cuando menos el nombre completo y cargo de aquellos individuos que ocupen los cargos entre director general y la jerarquía inmediatamente inferior a aquel. Nombre completo y posición correspondiente de los miembros de su consejo administrativo o equivalente.

  • b) Su estructura corporativa interna, es decir, el organigrama de la persona moral, debiendo considerarse cuando menos el nombre completo y cargo de aquellos individuos que ocupen los cargos entre director general y la jerarquía inmediatamente inferior a aquel. Su posición correspondiente de entre los miembros del consejo administrativo o equivalente.

  • c) Su estructura corporativa interna, es decir, el organigrama de la persona moral, debiendo considerarse cuando menos el nombre completo y cargo de aquellos individuos que ocupen los cargos entre director general y la jerarquía inmediatamente inferior a aquel. Acta constitutiva

  • d) Su estructura corporativa interna, es decir, el organigrama de la persona moral, debiendo considerarse cuando menos el nombre completo y cargo de aquellos individuos que ocupen los cargos entre director general y la jerarquía dos grados inferiores a aquel.

Explanation

Question 4 of 7

1

¿Qué es la política de conocimiento?

Select one of the following:

  • a) Procedimientos para que el sujeto obligado de seguimiento a las operaciones realizadas por clientes y usuarios.

  • b) Políticas, procedimientos y controles para mitigar los riesgos, que deben ser acordes a los resultados de la implementación de la metodología.

  • c) Medidas para la identificación de posibles operaciones inusuales. Consideraciones para que en su caso modificar el grado de riesgo previamente determinado para un cliente y usuario.

  • d) Todas las anteriores

Explanation

Question 5 of 7

1

Para darle seguimiento al perfil transaccional, se debe tomar en cuenta los siguiente:

Select one of the following:

  • a) Origen y destino de los recursos involucrados

  • b) Monto, número, tipo, naturaleza y frecuencia de las operaciones

  • c) Geolocalización del dispositivo de donde se lleven a cabo las operaciones.

  • d) Todas las anteriores

Explanation

Question 6 of 7

1

Se asimila a las personas políticamente expuestas.

Select one of the following:

  • a) El conyugue, la concubina el concubinario, y las personas con las que mantengan parentesco por consanguinidad o afinidad hasta tercer grado. Así como las personas morales con las que la persona políticamente expuesta mantenga vínculos patrimoniales.

  • b) El conyugue, la concubina el concubinario, y las personas con las que mantengan parentesco por consanguinidad o afinidad hasta segundo grado. Así como las personas morales con las que la persona políticamente expuesta mantenga vínculos patrimoniales.

  • c) El conyugue, la concubina el concubinario, y las personas con las que mantengan parentesco por consanguinidad o afinidad hasta segundo grado. Así como las personas físicas con las que la persona políticamente expuesta mantenga vínculos patrimoniales.

  • d) El conyugue, la concubina el concubinario, y las personas con las que mantengan parentesco por consanguinidad o afinidad hasta segundo grado. Así como las personas con las que la persona políticamente expuesta mantenga vínculos patrimoniales.

Explanation

Question 7 of 7

1

¿A quién siempre se les considerará personas de alto riesgo?

Select one of the following:

  • a) Fideicomisos

  • b) Personas morales

  • c) Personas políticamente extranjeras

  • d) Personas Políticamente Extranjeras Nacionales

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