Examen área 1 - Parte 1

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Question 1 of 38

1. Identifica a quien pertenece cada definición de Lavado de Dinero.

a) VIENA
b) GAFI
c) VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISIÓN DE PROCESOS

I. La conversión o transferencia de propiedad, con conocimiento de que proviene de una actividad delictiva, con el objeto de ocultar o disfrazar su origen ilícito.
II. Es el proceso a través del cual es encubierto el origen de los fondos generados mediante el ejercicio de algunas actividades ilegales, el objetivo de la operación, que generalmente se realiza en varios niveles.
III. Procesamiento de las ganancias derivadas de la actividad criminal para disfrazar su procedencia ilícita, permitiendo a los criminales gozar de ellas sin arriesgar su fuente.

Select one of the following:

a) a-II, b-III, c-I
b) a-I, b-III, c-II
c) a-III, b-II, c-I

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Question 2 of 38

2. ¿Qué es el lavado de dinero de conformidad con la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas de 1988?

Select one of the following:

a. La conversión o transferencia de bienes, a fin de ocultar o disfrazar su origen ilícito para evadir el pago de impuestos realizando una estructuración de transacciones.
b. La transferencia de propiedad, con conocimiento de que proviene de actos ilícitos, reincorporando las ganancias en la actividad delictiva
c. La conversión o transferencia de propiedad, con conocimiento de que proviene de una actividad delictiva, con el objeto de ocultar o disfrazar su origen ilícito.
d. La conversión o transferencia de bienes, a fin de ocultar o disfrazar su origen ilícito para evadir las consecuencias jurídicas de sus acciones.

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Question 3 of 38

3. ¿Cuál de los siguientes escenarios es más indicativo de la "Colocación" como primera etapa del lavado de dinero?

Select one of the following:

a. Una organización benéfica recibe en su cuenta bancaria depósitos de donaciones electrónicas anónimas recurrentes en pequeñas cantidades sumas.
b. Un inversionista paga en efectivo propiedades en una semana usando diferentes identidades.
c. Un restaurante deposita cantidades al banco ganancias muy superiores a las ventas reales registradas.
d. Una tienda de ropa recibe un alto pago en billetes de 100 dlls procedentes del tráfico de armas.

Explanation

Question 4 of 38

4. Relaciona cada situación con la fase correspondiente del lavado de dinero:

1. Una firma de abogados establece fideicomisos y cuentas bancarias en nombre de terceros, realizando transferencias que no corresponden a los servicios prestados.
2. Una persona con el fruto de su actividad delictiva compra múltiples boletos de avión en efectivo para varios destinos alrededor del mundo.
3. Un empresario establece una serie de empresas ficticias y hace múltiples transferencias entre ellas.
4. Múltiples transacciones de diferentes países se realizan a la secretaria de educación.
5. Un dueño de un casino permite a un cliente comprar fichas en grandes cantidades con efectivo y luego canjear esas fichas por un cheque del casino.
6. Un contador con conocimiento transfiere dinero producto de evasión fiscal de un cliente
7. Un empresario crea una fundación benéfica y desvía fondos de su negocio musical hacia ella, posteriormente invierte esos fondos en propiedades inmobiliarias.
8. Con dinero que se ingresó recientemente en pequeñas cantidades al banco se garantiza un préstamo que se dispersa a una empresa en el extranjero

a. Colocación
b. Estratificación
c. Integración
d. DORPI

Select one of the following:

a. 2a, 8b, 7c, 6d
b. 5a, 3b, 7c, 6d
c. 2a, 3b, 4c, 6d
d. 5a, 8b, 7c, 2d

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Question 5 of 38

5. De los siguientes ejemplos, ¿cuáles corresponden a operaciones con recursos de procedencia ilícita, según lo estipulado en el artículo 400 Bis del Código Penal Federal (CPF)?
1. Una galería de arte vende una obra a un precio inflado a un comprador que busca lavar dinero.
2. Una organización no gubernamental recibe un donativo considerable de un donante desconocido sin justificación de origen.
3. Un restaurante de poca afluencia declara ganancias desmesuradas en relación con su tráfico de clientes.
4. En una joyería local, un cliente compra múltiples piezas de alto valor en efectivo sin proporcionar identificación.

Select one of the following:

a. 1,4
b. 1,3
c. 2,4
d. 2,3

Explanation

Question 6 of 38

6. Son elementos que definen el Financiamiento al Terrorismo según el Código Penal Federal:

1. A través de una aplicación web se recaudan fondos que se destinan a personas designadas en la resolución 1267
2. Sanción de 300 a 1200 días de multa
3. Aportación de recursos de cualquier naturaleza
4. Una persona solicita un préstamo a una entidad ligada a una organización terrorista
5. Que tenga conocimiento que serán utilizados parcialmente.
6. Una persona invierte en un curso de habilidades financieras, con el objetivo de asesorar financiamiento de actos terroristas
7. Una empresa recauda recursos a través de una subasta de artículos históricos con precios inflados.

Select one of the following:

a. 1,3,4,6
b. 1,3,5,7
c. 3,5,6,7
d. 1,3,5,6

Explanation

Question 7 of 38

7. Se define al Financiamiento al Terrorismo de acuerdo con la Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos se acuerdo con lo siguiente
1. Financiar viajes a zonas de conflicto para recibir entrenamiento terrorista.
2. Brindar apoyo logístico a organizaciones extremistas.
3. Establecer campamentos de entrenamiento en áreas remotas.
4. Pagar fianzas para liberar miembros encarcelados de organizaciones terroristas.
5. Usar medios electrónicos para reclutar miembros a una célula terrorista.
6. Ser consciente de que los recursos serán utilizados en actos de terrorismo.
7. Organizar reuniones clandestinas para planificar actos terroristas.

Select one of the following:

a. 2,3,6
b. 2,4,5
c. 1,3,6
d. 2,4,7

Explanation

Question 8 of 38

8. ¿Cuál de los siguientes no es un ejemplo de acuerdo con el concepto de Financiamiento al Terrorismo?

Select one of the following:

1. Una fundación internacional dedicada a la ayuda humanitaria colecta fondos para asistir a víctimas de conflictos, pero un pequeño porcentaje de ese dinero es desviado por miembros internos para financiar células extremistas en regiones conflictivas.
2. Una red oculta de artistas independientes organiza exposiciones de arte alrededor del mundo, y los ingresos, en vez de ser destinados a causas culturales, son usados para financiar operaciones de grupos radicales que buscan desestabilizar gobiernos.
3. Una corporación multinacional invierte en una cadena de eventos deportivos a nivel mundial. Sin embargo, desconocido para la mayoría, una fracción de las ganancias se utiliza para apoyar a organizaciones que buscan imponer una ideología radical mediante tácticas violentas.
4. Residentes de un barrio adinerado crean un fideicomiso para embellecer su comunidad, pero se descubre que algunos de los fondos se desvían para apoyar acciones de un grupo subversivo con objetivos políticos.
5. Una plataforma digital de crowdfunding atrae a miles de donantes con campañas emocionales, pero algunas campañas son falsas y el dinero recaudado va hacia la planificación y ejecución de actos que causan terror en ciertas poblaciones.

Explanation

Question 9 of 38

9. De acuerdo con el delito de operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, relaciona las conductas agravantes y las sanciones con los ejemplos correspondientes:

1. Una jueza federal recibe y transfiere recursos obtenidos de un tráfico de influencias.
2. El gerente de un banco acepta fondos sin verificar su origen, a pesar de las alarmas de transacciones sospechosas.
3. La líder de una asociación civil desvía y transfiere recursos asignados para ayuda humanitaria hacia cuentas privadas.
4. Un empresario local, conocido como "El Cazador", paga una comisión a jóvenes de universidad para que depositen grandes sumas de dinero en cuentas bancarias.
5. Un político mexicano transfiere dinero de un soborno de Francia hacia Luxemburgo.

a. De 400 a 1,200 UMAS y de 5 a 15 años de prisión, se duplica la sanción
b. Operación interna preocupante
c. De 400 a 1,200 UMAS y de 5 a 15 años de prisión, se aumenta de un tercio hasta la mitad
d. De 1,000 a 5,000 UMAS y de 5 a 15 años de prisión, se aumenta desde un tercio.
e. De 1,000 a 5,000 UMAS y de 5 a 15 años de prisión
f. Puede alcanzar hasta 30 años de prisión
g. Delito precedente
h. De 1,000 a 5,000 UMAS y de 5 a 15 años de prisión, se aumenta hasta en una mitad.

Select one of the following:

a. 1a, 2d, 3e, 5f
b. 1f, 2d, 3e, 4h
c. 1f, 2d, 4h, 5e
d. 1f, 2d, 3g, 4h

Explanation

Question 10 of 38

10. Identifica las situaciones relacionadas con el financiamiento del terrorismo:

1. Un famoso cantante hizo una donación significativa a una organización caritativa, la cual posteriormente fue vinculada con la adquisición de equipos de comunicación para células extremistas.
2. Una ONG que se presenta como defensora de derechos humanos recibe donaciones anónimas que son transferidas a cuentas en países en conflicto conocidos por albergar grupos terroristas.
3. En una granja en las afueras de la ciudad, se encontró un gran cargamento de fertilizantes que suelen usarse para la fabricación de explosivos improvisados.
4. Un grupo de inversionistas se asocia para comprar una cadena de hoteles, y posteriormente se descubre que el capital proviene de una organización criminal que se dedica al tráfico de drogas.

Select one of the following:

a. 3,4
b. 1,2
c. 1,4
d. 2,3

Explanation

Question 11 of 38

11. ¿Ejemplo o definición de “Colocación" en el contexto de las etapas del lavado de dinero?

Select one of the following:

a. Es el acto de distribuir dinero en efectivo obtenido ilegalmente en el sistema financiero.
b. Una persona introduce activos financieros obtenidos ilegalmente en el sistema financiero.
c. Una persona compra un giro postal con dinero ilícito.
d. Es el acto de introducir dinero en efectivo en el sistema financiero.

Explanation

Question 12 of 38

12. ¿Cuál de los siguientes escenarios es un ejemplo de la fase de "Integración" en el proceso de lavado de dinero?

Select one of the following:

a. Juan, dueño de una tienda de comestibles, mezcla diariamente grandes sumas de dinero en efectivo provenientes de ventas de drogas con las ganancias legítimas de su negocio y deposita todo en su cuenta bancaria.
b. Valeria adquiere múltiples propiedades inmobiliarias utilizando préstamos de bancos, garantizando los préstamos con fondos que obtuvo de actividades ilegales, para luego vender esas propiedades y recibir el dinero como si fuera un ingreso legal.
c. Roberto compra una gran cantidad de tarjetas de regalo con dinero en efectivo proveniente de un robo y luego usa esas tarjetas para comprar productos electrónicos.
d. Elena realiza múltiples transferencias pequeñas de dinero a cuentas en diferentes países para evitar las regulaciones y alertas de grandes transacciones.

Explanation

Question 13 of 38

13. Son elementos que definen el Financiamiento al Terrorismo según el Código Penal Federal

1. Cuando indirectamente se recauden fondos económicos
2. Sanción de 300 a 1200 días de multa
3. Recibir consejos o económicos.
4. Aportación de recursos de cualquier naturaleza
5. Sanción de 400 a 1120 días de multa
6. Que tenga conocimiento que serán utilizados parcialmente.
7. Pena de 15 a 40 años de prisión.
8. Con conocimiento de que que serán destinados para apoyar organizaciones sin fines de lucro.

Select one of the following:

a 1,3,7,8
b 1,4,6,7
c 1,2,5,7
d 3,4,7,8

Explanation

Question 14 of 38

14. Identifique el objeto del Comité de Basilea

Select one of the following:

a. Promover estándares mundiales de supervisión eficientes para la regulación de los bancos y fomentar la cooperación en materia de supervisión bancaria
b. Fomentar el desarrollo de la Unidades de Inteligencia Financiera y la cooperación entre ellas, para combatir el LD/FT, así como fomentar la implementación de programas nacionales en este campo
c. Fijar estándares y promover la efectiva implementación de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el LD/FT y otras amenazas relacionadas con las integradas del sistema financiero internacional

Explanation

Question 15 of 38

15. ¿Qué es el Grupo Wolfsberg?

Select one of the following:

a. Es una asociación de 13 bancos globales que tiene como objetivo elaborar estándares para los gobiernos de sus países y los productos relacionados con los mismos, para las políticas de Conozca su Cliente, Antilavado de Dinero y Contra el financiamiento al Terrorismo.
b. Es una asociación de 13 países que tiene como objetivo elaborar estándares para la industria de servicios financieros y los productos relacionados con los mismos, para las políticas de Conozca su Cliente, Antilavado de Dinero y Contra el financiamiento al Terrorismo.
c. Es una asociación de 13 bancos globales que tiene como objetivo elaborar estándares para la industria de servicios financieros y los productos relacionados con los mismos, para las políticas de Conozca su Cliente, Antilavado de Dinero y Contra el financiamiento al Terrorismo.

Explanation

Question 16 of 38

16. ¿Cuál es el objetivo del grupo Egmont?

Select one of the following:

a. Ofrecer un foro para las UIFs de todo el mundo para que mejoren la cooperación en la lucha contra el LD/FT y fomentar la implementación de programas en este campo
b. Recibir, analizar diseminar a las autoridades competentes, revelaciones de información financiera
c. Examinar técnicas y tendencias del lavado de dinero, así como evaluar las políticas y medidas de acción de ley tomadas a escala nacional e internacional

Explanation

Question 17 of 38

17. ¿Qué principios podemos encontrar en la Declaración del Comité de Autoridades de Supervisión Bancaria del Grupo de los Diez y de Luxemburgo?

Select one of the following:

a. Enfoque de supervisión, identificación de clientes, cooperación con la Autoridades encargadas del cumplimiento de las leyes y el cumplimiento de las leyes
b. Identificación de clientes, cooperación con las autoridades encargadas del cumplimiento de las leyes y el cumplimiento de las leyes
c. Identificación de clientes, cooperación con las autoridades encargadas del cumplimiento de las leyes, gobierno corporativo y monitoreo de transferencias electrónicas.

Explanation

Question 18 of 38

18. Según las funciones y creación de los foros internacionales en la lucha contra el lavado de dinero, ¿cuál es la correspondencia correcta entre el foro y su descripción?

a) ONU
b) GAFI
c) WOLFSBERG
d) EGMONT
e) COMITÉ DE BASILEA

1.Establecido en 1974, tiene como objetivo mejorar la regulación, supervisión y prácticas bancarias globalmente para fortalecer la estabilidad financiera.
2.Fundado en 2000, es una asociación compuesta por 13 bancos globales con el fin de establecer un marco de referencia para gestionar riesgos relacionados con delitos financieros.
3.Organismo intergubernamental fundado en 1989 con el propósito de establecer estándares y promover la implementación eficaz de medidas legales, regulatorias y operativas.
4.Organización que busca prevenir conflictos y facilitar acuerdos entre las partes involucradas.
5.Fundado en 1995, se encarga de promover el desarrollo de las Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) y la cooperación entre ellas, siendo la primera red de UIF.

Select one of the following:

a) a4, e1, b3, d5, c2
b) c2, e1, a4, d3, b5
c) b4, d5, e2, c1, a3
d) a1, e5, b2, d4, c3

Explanation

Question 19 of 38

19. De las siguientes opciones, selecciona aquellas que describen correctamente las funciones y tareas del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI):
1. Establecer y promover estándares internacionales en la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
2. Publicar listas de países que no cooperen o que presenten deficiencias estratégicas, con el objetivo de salvaguardar la estabilidad del sistema financiero global.
3. Monitorear tendencias y evoluciones en el sector bancario y mercados financieros.
4. Detectar y analizar métodos y tendencias relacionados con el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo, y otras amenazas a la integridad del sistema financiero.
5. Incentivar a los miembros a aplicar sanciones económicas u otras medidas no militares para prevenir o detener agresiones.
6. Facilitar el intercambio de estrategias y técnicas de supervisión entre miembros.
7. Supervisar y evaluar a sus miembros a través de revisiones entre pares.
8. Promulgar y promover estándares internacionales en regulación y supervisión bancaria.
9. Brindar asistencia a jurisdicciones en la implementación de disposiciones financieras de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU.
10. Establecer principios y buenas prácticas en la identificación de clientes y en la gestión de riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo.

Select one of the following:

a. 1,5,7,10
b. 1,4,7,9
c. 1,2,4,9
d. 3,4,6,9

Explanation

Question 20 of 38

20. ¿Cuál es el primer paso para combatir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo según el GAFI?

Select one of the following:

a. La evaluación del riesgo
b. La identificación del riesgo
c. La prevención del riesgo

Explanation

Question 21 of 38

21. ¿Cuántos miembros integran el GAFI actualmente?

Select one of the following:

a Tiene 37 miembros; 34 jurisdicciones y 2 organizaciones regionales: el Consejo para la Cooperación del Golfo y la Comisión Europea.
b Tiene 39 miembros; 37 jurisdicciones y 2 organizaciones regionales: el Consejo para la Cooperación del Golfo y la Comisión Europea.
c Tiene 38 miembros; 37 jurisdicciones y 1 organización regional

Explanation

Question 22 of 38

22. De conformidad con GAFI, ¿qué facultades tienen los supervisores respecto de las instituciones financieras?

Select one of the following:

a. Supervisarlas, monitorearlas, autorización para realizar inspecciones, imponer sanciones disciplinarias y financieras y suspender su licencia.
b. Imponer sanciones disciplinarias y financieras, recibir y analizar reportes de transacciones sospechosas y retirar su licencia.
c. Suspender su licencia, supervisarlas, monitorearlas y diseminar información financiera a otras autoridades competentes.

Explanation

Question 23 of 38

23. Según esta recomendación, las autoridades deben tener la capacidad de solicitar a las instituciones financieras y a las APNDF la presentación de registros que poseen. Además, deben poder realizar búsquedas en personas y lugares, obtener declaraciones de testigos y proceder con el embargo y recolección de pruebas.

Select one of the following:

a. Recomendación 31
b. Recomendación 29
c. Recomendación 30
d. Recomendación 4

Explanation

Question 24 of 38

24. Según la Recomendación 29, ¿cómo se define la Unidad de Inteligencia Financiera?

Select one of the following:

a. Entidad autónoma perteneciente a la autoridad supervisora de un país, encargada de recibir, analizar e investigar reportes de operaciones inusuales para dictaminar posibles casos de lavado de activos y delitos relacionados.
b. Entidad nacional encargada de gestionar, analizar y diseminar reportes sobre transacciones inusuales y otra información relevante relacionada con el lavado de activos, delitos asociados y financiamiento del terrorismo.
c. Extensión del ente supervisor dedicada a recolectar reportes del sector que supervisa, con el propósito de investigar y enjuiciar delitos como el lavado de activos, delitos asociados y financiamiento al terrorismo.
d. Centro nacional de recepción y análisis de reportes de transacciones sospechosas y demás información pertinente al lavado de activos, delitos vinculados y financiamiento del terrorismo, con la responsabilidad de compartir los resultados de sus análisis.

Explanation

Question 25 of 38

25. Según las Recomendaciones del GAFI, ¿bajo qué circunstancia se requiere que los abogados informen sobre operaciones sospechosas?

Select one of the following:

a. Cuando actúen en representación de un cliente, o por encargo de este, en transacciones financieras relacionadas con la Administración del dinero, valores u otros activos del cliente.
b. Cuando en nombre o por encargo de un cliente, intervengan (o coordinen la intervención de otra persona) como representante fiduciario o accionista nominal.
c. Cuando actúe como agente de creación de personas jurídicas, o que actúe como director o apoderado de una sociedad mercantil, o socio de una sociedad.

Explanation

Question 26 of 38

26. ¿Cómo apoyan el Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial a los esfuerzos del GAFI?

a. Proveen una estructura para el intercambio seguro de información financiera.
b. Contribuyen en la elaboración de estándares, guías y políticas del GAFI destinados a luchar contra el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo.
c. Establecen y fomentan estándares internacionales para la regulación y supervisión bancaria, incorporando prácticas robustas y directrices.
d. Ayudan en la implementación efectiva de las recomendaciones del GAFI mediante la evaluación de países.
e. Facilitan el intercambio de información acerca de tendencias en el sector bancario y mercados financieros, ayudando a identificar riesgos emergentes o presentes en el sistema financiero global.

Select one of the following:

a. d y e
b. a y c
c. b y d
d. c y a

Explanation

Question 27 of 38

27. Según el artículo 400 Bis del Código Penal Federal, ¿cuáles de las siguientes conductas son consideradas delictivas?

Select one of the following:

a. Participar en la preparación, acuerdo o comisión de dicho delito, ya sea que este se pretenda cometer, esté en curso o ya haya sido realizado en territorio nacional.
b. Pretender ocultar o encubrir la naturaleza, origen, destino, movimiento o propiedad de recursos, derechos o bienes, sabiendo que estos provienen o son el resultado de una actividad ilícita.
c. Proveer o recolectar fondos de cualquier tipo, sabiendo que serán usados directa o indirectamente, ya sea en su totalidad o en parte, para apoyar actividades delictivas, ya sea dentro del territorio nacional o en el extranjero.

Explanation

Question 28 of 38

28. Identifique un supuesto, de acuerdo con las Recomendaciones del GAFI, en el que debe exigirse a las instituciones financieras que emprendan medidas de Debida Diligencia del Cliente.

Select one of the following:

a. Cuando realizan transacciones cotidianas, ya sea por debajo del umbral aplicable designado de $15, 000 dólares o, están ante transferencias electrónicas en las circunstancias que aborda la Nota Interpretativa de la Recomendación 16
b. Cuando realizan transacciones ocasionales, ya sea por encima del umbral aplicable designado de $15, 000 EUROS o Dlls de la Recomendación 16
c. Cuando realizan transacciones ocasionales, ya sea por encima del umbral aplicable designado de $15,000 dlls/EUROS y están ante transferencias electrónicas en las circunstancias que aborda la Nota Interpretativa de la Recomendación 16

Explanation

Question 29 of 38

29. De acuerdo con GAFI, ¿a qué deben obligar los países a las instituciones financieras respecto a la información de transferencias electrónicas?

Select one of the following:

a. A incluir la información precisa y requerida del originador en las transferencias electrónicas o mensajes relacionados, y que la información permanezca con la transferencia electrónica o mensaje relacionado por el plazo de un año
b. A incluir la información precisa y requerida tanto del originador como del beneficiario, en las transferencias electrónicas y mensajes relacionados, y que la información permanezca con la transferencia electrónica o mensaje relacionado a lo largo de toda la cadena de pago
c. A incluir la información precisa y requerida del beneficiario, en las transferencias electrónicas o mensajes relacionados, y que la información permanezca con la transferencia electrónica o mensaje relacionado a lo largo de toda la cadena de pago

Explanation

Question 30 of 38

30. Identifique los enunciados falsos en relación con la recomendación 5.

a. Los países solo deben tipificar el financiamiento de actos terroristas cuando también financien a organizaciones terroristas y terroristas individuales, siempre que exista un vínculo con un acto o actos terroristas específicos.
b. Los países deben tipificar tanto el financiamiento de actos terroristas como el de organizaciones terroristas y terroristas individuales, independientemente de si hay un vínculo con un acto o actos terroristas específicos.
c. Los países deben garantizar que los delitos del inciso a no sean considerados como delitos precedentes del lavado de activos.

Select one of the following:

a. b y c
b. a y c
c. a y b
d. b y a

Explanation

Question 31 of 38

31. Según las Recomendaciones, ¿en base a qué convenio deben los países tipificar el financiamiento del terrorismo?

Select one of the following:

a. El Convenio Internacional para el Financiamiento del Terrorismo.
b. El Convenio Internacional para la Represión de la Financiación del Terrorismo.
c. El Convenio Internacional para la Represión de Atentados Terroristas cometidos con bombas.

Explanation

Question 32 of 38

32. De acuerdo con las recomendaciones del GAFI, ¿a quiénes se extiende la prohibición de revelar el hecho de que se ha presentado un ROS o se ha informado a la UIF?

Select one of the following:

a. A las autoridades investigadoras y a los empleados y funcionarios de las Instituciones Financieras.
b. A las Instituciones Financieras y a la Unidad de Inteligencia Financiera.
c. A los directores, funcionarios y empleados de las instituciones financieras.

Explanation

Question 33 of 38

Select from the dropdown lists to complete the text.

33. Elige la respuesta correcta de acuerdo con la resolución que corresponda:

a) Resolución 1267 b) Resolución 1373

1. Emitida en el año de 1999 ………………………………………………………………………………………….……….. ( ( a, b ) )
2. Prevengan y repriman la financiación de todo acto de terrorismo ………………………………………. ( ( a, b ) )
3. Deje de proporcionar refugio y adiestramiento a los terroristas internacionales ya sus organizaciones ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ( ( a, b ) )
4. Congelen sin dilatación los fondos y demás activos financieros o recursos económicos de las personas, que cometan, o intenten cometer, actos de terrorismo o participen en ellos o faciliten su comisión …………………………………..…………………………………………………………………………………….…. ( ( a, b ) )
5. Dirigida todas organizaciones o grupos terroristas sin importar ideología o nacionalidad .………….. ( ( a, b ) )
6. A la facción afgana conocida como “Talibán” …………………………………………………………………………….…… ( ( a, b ) )
7. Emitida en el año 2001…………………………………………………………………..……..………………………………. ( ( a, b ) )
8. Tomen medidas eficaces y apropiadas para que el terrorismo que controla no albergue instalaciones y campamentos de terroristas …………………………………………………………….……..………. ( ( a, b ) )
9. Tipificar como delito la provisión o recaudación intencionales, por cualesquiera medios, directa o indirectamente ……………………………………………………………………………………………………………………..…. ( ( a, b ) )
10. Congelar los fondos y otros recursos financieros incluidos los fondos, incluidos fondos producidos o generados por bienes de la propiedad de los talibanes ……………….…………………........................... ( ( a, b ) )

Explanation

Question 34 of 38

34. Conforme la recomendación 3, los países deben tipificar el lavado de activos en base a:

Select one of the following:

a. Su propio ordenamiento interno.
b. La Convención de Mérida y la Convención de Palermo.
c. La Convención de Viena y la Convención de Palermo.
b. A y B son correctas.

Explanation

Question 35 of 38

35. ¿Qué debería suceder cuando los países identifican riesgos menores?

a. Los países pueden permitir a las instituciones financieras que tomen medidas simplificadas para administrar y mitigar esos riesgos.
b. Los países pueden permitir a las APNDF que tomen medidas simplificadas para administrar y mitigar esos riesgos.
c. Debe exigirse a las instituciones financieras y a las APNDF que tomen medidas intensificadas para administrar y mitigar los riesgos.

Select one of the following:

a. a y b
b. c y b
c. c y a

Explanation

Question 36 of 38

36. ¿Qué debe realizarse en relación con el uso de nuevas tecnologías o tecnologías en desarrollo para productos nuevos o existentes?

Select one of the following:

a. Los países y las Instituciones Financieras (IF) deben realizar la evaluación del riesgo antes del lanzamiento.
b. Las IF deben realizar la identificación y evaluación previo al lanzamiento.
c. Las IF deben realizar la evaluación del riesgo durante el lanzamiento.
d. Las IF deben realizar la evaluación del riesgo antes del lanzamiento.

Explanation

Question 37 of 38

37. La obligación de congelar o prohibir la realización de transacciones con personas y entidades designadas (según las resoluciones 1267 y 1373) aplica para:

Select one of the following:

a. Los países y las instituciones financieras
b. Las Instituciones Financieras
c. Las Instituciones Financieras y los negocios que prestan el servicio de transferencia de dinero
d. Los países

Explanation

Question 38 of 38

38. ¿Qué recomendación fue desarrollada con el objetivo de asegurar que los países contaran con la capacidad legal para procesar y aplicar sanciones penales a las personas que financien el terrorismo y hacer énfasis en el vínculo entre FT y LA obligando a los países a incluir los delitos de FT como delitos determinantes para el LA?

Select one of the following:

a. La recomendación 6.
b. La recomendación 5.
c. La recomendación 7.
d. La recomendación 8.

	Created by Luis Rolando Lopez about 1 year ago

Abogado/Consejero Legal Certificación 2023 2da generación Quiz on Examen área 1 - Parte 1, created by Luis Rolando Lopez on 11/09/2023.

Examen área 1 - Parte 1

Question 1 of 38

Select one of the following:

Explanation

Question 2 of 38

2. ¿Qué es el lavado de dinero de conformidad con la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas de 1988?

Select one of the following:

Explanation

Question 3 of 38

3. ¿Cuál de los siguientes escenarios es más indicativo de la "Colocación" como primera etapa del lavado de dinero?

Select one of the following:

Explanation

Question 4 of 38

Select one of the following:

Explanation

Question 5 of 38

Select one of the following:

Explanation

Question 6 of 38

Select one of the following:

Explanation

Question 7 of 38

Select one of the following:

Explanation

Question 8 of 38

8. ¿Cuál de los siguientes no es un ejemplo de acuerdo con el concepto de Financiamiento al Terrorismo?

Select one of the following:

Explanation

Question 9 of 38

Select one of the following:

Explanation

Question 10 of 38

Select one of the following:

Explanation

Question 11 of 38

11. ¿Ejemplo o definición de “Colocación" en el contexto de las etapas del lavado de dinero?

Select one of the following:

Explanation

Question 12 of 38

12. ¿Cuál de los siguientes escenarios es un ejemplo de la fase de "Integración" en el proceso de lavado de dinero?

Select one of the following:

Explanation

Question 13 of 38

Select one of the following:

Explanation

Question 14 of 38

14. Identifique el objeto del Comité de Basilea

Select one of the following:

Explanation

Question 15 of 38

15. ¿Qué es el Grupo Wolfsberg?

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Question 16 of 38

16. ¿Cuál es el objetivo del grupo Egmont?

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Question 17 of 38

17. ¿Qué principios podemos encontrar en la Declaración del Comité de Autoridades de Supervisión Bancaria del Grupo de los Diez y de Luxemburgo?

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Question 18 of 38

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Question 19 of 38

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Question 20 of 38

20. ¿Cuál es el primer paso para combatir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo según el GAFI?

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Question 21 of 38

21. ¿Cuántos miembros integran el GAFI actualmente?

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Question 22 of 38

22. De conformidad con GAFI, ¿qué facultades tienen los supervisores respecto de las instituciones financieras?

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