Examen área 1 - Parte 2

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Question 1 of 39

39. Las Resoluciones exigen a los países que congelen sin demora los fondos u otros activos de, y que aseguren que ningún fondo u otro activo se ponga a disposición, directa o indirectamente, de o para, el beneficio de alguna persona o entidad ya sea:

Elige las respuestas correctas

Select one or more of the following:

a. Designada por, o bajo la autoridad de, el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas dentro del Capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, incluyendo, de conformidad con la resolución 1267 (1999) y sus resoluciones sucesoras.
b. Que se establezca un mecanismo para designar personas de acuerdo con las Resoluciones del Grupo de Acción Financiera Internacional.
c. Designada por ese país en virtud de la resolución 1373 (2001).
d. Designada por, o bajo la autoridad de, el Consenso de las Naciones Unidas dentro del Capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, incluyendo, de conformidad con la resolución 1267 (1999) y sus resoluciones sucesoras.

Explanation

Question 2 of 39

40. Tal como se ha explicado, existe cierta interrelación entre las recomendaciones, ¿cuál de los siguientes enunciados es falso?

Select one of the following:

a. Conforme a la recomendación 23 los requisitos plasmados en las Recomendaciones 18 a la 21 se aplican a todas las actividades y profesiones no financieras designadas, sujeto a determinados requisitos.
b. Las Recomendaciones 10, 11, 12, 15 y 27, se aplican a las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNDF), conforme lo establecido en la Recomendación 22.
c. La nota interpretativa de la recomendación 15 establece que los países deben proporcionar rápida, constructiva y eficazmente la mayor gama posible de cooperación internacional sobre la base establecida en las Recomendaciones 37 a 40.

Explanation

Question 3 of 39

41. En el contexto de la Recomendación 1, riesgo de financiamiento de la proliferación hace referencia estricta y exclusivamente al:

Select one of the following:

a. Posible cumplimiento, la falta de implementación o evasión de las obligaciones relativas a las sanciones financieras dirigidas.
b. Posible incumplimiento, la implementación o evasión de las obligaciones relativas a las sanciones financieras dirigidas.
c. Posible incumplimiento, la falta de implementación o evasión de las obligaciones relativas a las sanciones financieras dirigidas.

Explanation

Question 4 of 39

42. De acuerdo con la Recomendación 10 del GAFI, ¿cuáles son las medidas establecidas para la Debida Diligencia del Cliente?

1. Se requiere la aprobación de la alta dirección para iniciar (o continuar, en el caso de clientes ya existentes) ciertas relaciones comerciales.
2. Se debe identificar a las personas naturales que tienen el control de las personas naturales.
3. Se deben tomar medidas razonables para determinar la fuente de riqueza y origen de los fondos.
4. Se debe llevar a cabo un monitoreo continuo de la relación comercial y escrutar las transacciones realizadas a lo largo de dicha relación.
5. En el caso de personas y otras entidades jurídicas, las instituciones financieras deben entender la estructura de propiedad y control del cliente.
6. Para el caso de clientes de alto riesgo se debe aplicar una debida diligencia intensificada.

Select one of the following:

a. 1, 3, 4
b. 3, 4, 5
c. 1, 4, 5
d. 4, 5, 6

Explanation

Question 5 of 39

43. De las siguientes opciones, señala cuáles corresponden a las medidas de Debida Diligencia del Cliente aplicables de las personas expuestas políticamente “extranjeras”

1. El sistema de una SOFOM contiene una lista de personas bloqueadas.
2. Es esencial realizar un monitoreo constante e intensificado de la relación comercial.
3. Es necesario obtener la aprobación de la alta dirección antes de establecer (o continuar, en el caso de clientes ya existentes) ciertas relaciones comerciales.
4. Para personas y otras estructuras jurídicas, las Instituciones Financieras deben entender que es imperativo realizar una diligencia debida continua sobre la relación comercial, supervisando las transacciones a lo largo de dicha relación.
5. estructura de titularidad y control del cliente.
6. Se deben tomar medidas adecuadas para determinar la fuente de riqueza y origen de los fondos.

Select one of the following:

a. 2, 3, 6
b. 2, 3, 4
c. 1, 4, 5
d. 2, 5, 6

Explanation

Question 6 of 39

44. La recomendación especifica relacionada a mantenimiento de registros determina:

Select one of the following:

a. Que las instituciones financieras deben mantener por un período máximo de cinco años, todos los registros necesarios sobre las transacciones, tanto locales como internacionales, para que estas puedan cumplir con rapidez con las peticiones de información emanadas de las autoridades competentes.
b. Que los registros tienen que ser suficientes para asegurar que cuenten con un proceso para identificar activos sin notificación previa al propietario.
c. Que las autoridades puedan exigir la presentación de los registros, en poder de las IF y las APNDF y otras personas naturales o jurídicas para el congelamiento de cuentas.
d. Que las instituciones financieras deben mantener por un período de al menos cinco años, todos los registros necesarios sobre las transacciones, tanto locales como internacionales, para que estas puedan cumplir con rapidez con las peticiones de información emanadas de las autoridades competentes.

Explanation

Question 7 of 39

45. ¿Qué recomendación fue desarrollada con el objetivo de que existiera la posibilidad de compartir a nivel de grupo financiero la información y el análisis de transacciones o actividades que parezcan inusuales (puede incluir el ROS, su información subyacente, o el hecho de que se haya enviado un ROS)”?

Select one of the following:

a. Recomendación 10
b. Recomendación 20
c. Recomendación 23
d. Recomendación 21
e. Recomendación 18

Explanation

Question 8 of 39

46. Si quisiéramos analizar las recomendaciones que tienen implicancia en la determinación de beneficiario final, ¿cuáles serían?

Select one of the following:

a. La recomendación 10 y 12 y 24
b. La recomendación 25, 24 y 10
c. La recomendación 24, 10 y 22

Explanation

Question 9 of 39

47. ¿Cuál es la aplicación del Enfoque Basado en Riesgos, respecto de las OSFL?

Elige las respuestas correctas:

Select one or more of the following:

a. Evaluaría al país aplicando la R. 8 a todo el sector de las (OSFL) por su riesgo de abuso de financiamiento del terrorismo.
b. Evaluaría al país aplicando la R. 8 solo a las OSFL que presentan el mayor riesgo de abuso de financiamiento del terrorismo.
c. Evaluaría las medidas focalizadas y proporcionales, en línea con el enfoque basado en riesgo, a tales organizaciones sin fines de lucro para protegerlas del abuso para el financiamiento del terrorismo.

Explanation

Question 10 of 39

48. De acuerdo con la nota interpretativa de la recomendación 3, relaciona la información correcta:

a. Enfoque de todos los delitos
b. Enfoque del umbral
c. Combinación
d. Enfoque de lista

1. Los delitos determinantes del LA son, una categoría de delitos graves o todos los delitos son susceptibles de ser castigados con la pena máxima de al menos un año de prisión y mínimo 6 meses.
2. Hay una lista de delitos determinantes al lavado de activos.
3. Todos los delitos que generen recursos ilícitos son considerados determinantes
4. El delito de lavado de activos debe extenderse a todo tipo de propiedad, independientemente de su valor, que represente, directa o indirectamente los activos del crimen.

Select one of the following:

a. 1d, 2b, 3a ,4c
b. 1b, 2d, 3a, 4c
c. 1a, 2d, 3c, 4b
d. 1b, 2b, 3c, 4a

Explanation

Question 11 of 39

49. En caso de que, algún consejero, administrador, funcionario, empleado, apoderado o prestador de servicios de cualquier persona sujeta al régimen de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, participe en el delito del art. 400 bis ¿cuánto tiempo se tendría que esperar para poder ejercer nuevamente en el mismo régimen?

Select one of the following:

a. Hasta por un tiempo igual a de pena del art 400 ter
b. Hasta por un tiempo superior al de la pena de prisión impuesta
c. Hasta por un tiempo inferior al de la pena de prisión impuesta
d. Hasta por un tiempo igual al de la pena de prisión impuesta.

Explanation

Question 12 of 39

50. ¿Cuáles son las etapas del delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita?

Select one of the following:

a. Colocación, enmascaramiento y estratificación
b. Colocación, Distribución e Integración
c. Introducción, Distribución y Estratificación y Fraude
d. Todas las anteriores.
e. Ninguna de las anteriores

Explanation

Question 13 of 39

51. Si durante el establecimiento o en el curso de la relación comercial o cuando se realizan transacciones ocasionales, una IF sospecha que las transacciones están relacionadas al LA o al FT, la IF debe entonces.

a. Hace un ROS dirigido a la UIF de conformidad con la R-20
b. Hacer un ROS dirigido a la UIF de conformidad con la R-20 y desvincular al cliente notificándolo respecto del ROS ante la UIF.
c. Tratar normalmente de identificar y verificar la identidad del cliente y del BF, sea permanente u ocasional, e independientemente de alguna exención o umbral designado que pudiera de otro modo aplicarse.

Select one of the following:

a. a y b
b. b y c
c. a y c

Explanation

Question 14 of 39

52. Elige la facultad según a la autoridad que corresponda:

A. UIF
B. UBD
C. UBVA
D. USPSS

1. Formular y proponer, para aprobación superior, previa opinión de la Unidad de Inteligencia Financiera, las disposiciones de carácter general de Sociedades nacionales de crédito, Fideicomisos públicos de fomento y de las demás entidades que integran el Sistema Financiero de Fomento, coordinadas por la Secretaría
2. Establecer Medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones respecto a Terrorismo, Financiamiento al terrorismo, operaciones con recursos de procedencia ilícita, Presentación a la Secretaría de los reportes de Clientes o Usuarios, Directivos, los lineamientos sobre el procedimiento y criterios que las personas deban observar en términos de ley respecto del adecuado conocimiento de clientes y usuarios de entidades como Sociedades de información crediticia, Casas de bolsa, Distribuidoras de acciones de sociedades de inversión.
3. Aprobar, Tipologías, Tendencias e indicadores, Guías y mejores prácticas para la elaboración y el envío de los reportes y avisos, Interpretar la LFPIORPI, Emitir opinión jurídica sobre la interpretación de las disposiciones.
4. Es la unidad administrativa adscrita a la SHCP, encargada de emitir la normatividad en materia financiera, que incluye temas de PLD/FT, para las entidades como, Instituciones de Seguros, Sociedades Mutualistas de Seguros, Instituciones de Fianzas, Administradoras de Fondos de Ahorro para el Retiro-AFORES.

Select one of the following:

a. A4, B1, C3, D4
b. A4, B3, C1, D4
c. A3, B2, C4, D1
d. A3, B1, C2, D4

Explanation

Question 15 of 39

53. ¿A qué recomendación del GAFI corresponden los siguientes aspectos?
"Los países y las instituciones financieras deben identificar y evaluar los riesgos de LD/FT que pudieran surgir con respecto al desarrollo de nuevos productos y nuevas prácticas comerciales, incluyendo nuevos mecanismos de envió (...) los países y las instituciones financieras deben tomar medidas apropiadas para administrar y mitigar esos riesgos."

Select one of the following:

a. Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgos.
b. Aplicación del Enfoque Basado en riesgos en nuevas tecnologías.
c. Evaluación de Riesgos en modelos novedosos.
d. Nuevas tecnologías

Explanation

Question 16 of 39

54. Se refiere a una medida establecida en la recomendación 4 del GAFI.

Select one of the following:

a. Los países deben adoptar medidas similares a las establecidas en la Convención Interamericana con el Terrorismo y el Convenio Internacional para la Represión de la Financiación del Terrorismo, incluyendo medidas legislativas, que permitan a sus autoridades competentes congelar o incautar y decomisar.
b. Los países deben establecer mecanismos que permitan a sus autoridades competentes manejar con eficacia y eficiencia y, cuando sea necesario, disponer de, los bienes que se hayan congelado o incautado, o que hayan sido decomisados.
c. Se debe permitir a la Entidad; Identificar, rastrear y evaluar bienes que están sujetas a decomiso; ejecutar medidas provisionales, como congelamiento y embargo, para prevenir la disposición de dichos bienes.
d. Los países deben asegurar que cuenten con la autoridad para tomar una acción rápida en respuesta a solicitudes extranjeras para identificar, congelar, embargar y decomisar bienes.

Explanation

Question 17 of 39

55. De acuerdo con el párrafo 20 de la nota interpretativa de la recomendación 10 del GAFI "Debida diligencia del cliente", selecciona de las siguientes opciones las que correspondan a medida intensificadas de debida diligencia:

1. Verificación de la identidad del cliente y del beneficiario final luego del establecimiento de la relación comercial.
2. Obtención de información adicional sobre el cliente (ej.: ocupación, volumen de activos, información disponible a través de bases de datos públicas, internet, etc.)
3. Monitoreo más intenso de la relación comercial, incrementando la cantidad y la duración de los controles aplicados, y selección de los patrones de transacciones que necesitan un mayor examen.
4. Reducción de la frecuencia de actualizaciones de la identificación del cliente.
5. Verificación de la identificación del cliente y del beneficiario final.
6. Obtención de la aprobación de la alta gerencia para comenzar o continuar la relación comercial.
7. Obtención de información sobre la fuente de los fondos o la fuente de riqueza del cliente.
8. No recopilación de información específica o se ejecutan medidas específicas para entender el propósito y el carácter que se pretende dar a la relación comercial.

Select one of the following:

a. 1, 2, 6,7
b. 2, 5, 6,7
c. 1, 2, 5, 7
d. 2,3,6,7

Explanation

Question 18 of 39

56. ¿Qué es el régimen de Prevención?

Select one of the following:

a. Conjunto de medidas implementadas por las autoridades para prevenir ser utilizado por sus Clientes o Usuarios para realizar actos u Operaciones a través de los cuales se pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal y el 148 del Código Penal federal.
b. Conjunto de medidas implementadas por cada Sujeto Obligado para prevenir ser utilizado por sus Clientes o Usuarios para realizar actos u Operaciones a través de los cuales se pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal.
c. Conjunto de medidas implementadas por cada para prevenir ser utilizado por los criminales para realizar actos u Operaciones a través de los cuales se pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal.

Explanation

Question 19 of 39

57. ¿Cuáles son las medidas que deben implementar los Sujetos Obligados como Régimen Preventivo?

1. La Evaluación Nacional de Riesgos
2. Envio de reportes como medida de control
3. El manual de cumplimiento.
4. Auditoría.
5. El grado de riesgo de los clientes
6. Estructuras Internas.
7. El programa de difusión

Select one of the following:

a. 1,3 y 4
b. 3,6 y 7
c. 3,4 y 6
d. 2, 6 y 7

Explanation

Question 20 of 39

58. ¿Cuál es el objetivo de las leyes Sistema Financiero Mexicano?

Select one of the following:

a. Conocer de forma pormenorizada el régimen de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, previsto en las leyes nacionales así relativas al sistema financiero mexicano y en las disposiciones de carácter general que derivan de ellas. Asimismo, deberá conocer las actividades y profesiones financieras entendidas como actividades vulnerables, así como a las obligaciones a las que están sujeta
b. Conocer de forma pormenorizada el régimen de PLD Nacional e Internacional, previsto en las leyes relativas al sistema financiero mexicano. Asimismo, deberá conocer las actividades y profesiones no financieras, así como a las obligaciones a las que están sujetas.
c. Conocer de forma pormenorizada el régimen de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, previsto en las leyes relativas al sistema financiero mexicano y en las disposiciones de carácter general que derivan de ellas. Asimismo, deberá conocer las actividades y profesiones no financieras entendidas como actividades vulnerables, así como a las obligaciones a las que están sujetas.

Explanation

Question 21 of 39

59. De acuerdo con la Recomendación 29, son algunas de las facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera.

Select one of the following:

a. Presentar denuncias ante la Fiscalía General de la República relativas a las conductas que favorecen, prestan ayuda, auxilio o cooperación de cualquier especie para la comisión de los delitos LD/FT, allegándose de los elementos probatorios del caso.
b. Deben ser capaces de de obtener información adicional de las entidades, y tener acceso oportuno a la información del orden público que requiera para desempeñar sus funciones apropiadamente.
c. Desarrollar una investigación financiera de los delitos que produzcan un gran volumen de activos.
d. Establecer directrices y establecer retroalimentación que ayude a las instituciones financieras y actividades profesionales no financieras designadas en la aplicación de medidas nacionales para combatir el LA/FT.
e. Todas las anteriores.
f. Ninguna de las anteriores

Explanation

Question 22 of 39

60. Son algunas de las facultades de la Comisión Nacional Bancaría y de Valores.

Select one of the following:

a. Verificar el cumplimiento de las disposiciones jurídicas en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal, respecto de los Sujetos Obligados, panticipa con las unidades administrativas en el estudio y elaboración de proyectos e iniciativa de leyes, reglamentos, acuerdos y decretos.
b. Supervisa, a través de visitas de inspección o de acciones de vigilancia, que los Sujetos Supervisados cumplan con lo establecido en las Disposiciones de carácter general, aplicables en materia de PLD/FT. Impone las sanciones administrativas a los referidos Sujetos Supervisados.
c. Recibir, analizar y diseminar la información contenida en los diferentes tipos de reportes y avisos que le envían los Sujetos Supervisados sobre los actos, operaciones y servicios que realicen con sus clientes y usuarios, que pudieran favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperación de cualquier especie para la comisión de los delitos LD/FT.

Explanation

Question 23 of 39

61. Se refiere a la Recomendación del GAFI "Reporte de Operaciones Sospechosas” R20

Select one of the following:

a. Sí una Autoridad sospechosa tiene motivos, razonables para sospechar que los fondos son producto de una actividad criminal, o están relacionados al financiamiento del terrorismo, a esta se le debe exigir, por ley, que reporte con prontitud sus sospechas a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
b. Si una institución financiera sospecha o tiene motivos razonables para sospechar que los fondos son producto de una actividad criminal, o están relacionados al financiamiento del terrorismo, a esta se le debe exigir, por ley, que reporte con prontitud sospechas a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF)
c. Si una institución financiera sospecha o tiene motivos razonables para sospechar que los fondos son producto de una actividad criminal, o están relacionados al financiamiento del terrorismo, a esta se le debe exigir, por ley, que reporte dentro de las primeras 24 horas al Supervisor.
d. Si una Autoridad sospecha o tiene motivos razonables para sospechar que los fondos son producto de una actividad criminal, o están relacionados al terrorismo y su financiamiento, a esta se le debe exigir, por ley, que reporte con prontitud sus sospechas a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).

Explanation

Question 24 of 39

62. ¿A qué recomendación del Grupo de Acción Financiera corresponde el siguiente enunciado?
"Los países deben asegurar que exista información adecuada, precisa y oportuna sobre el beneficiario final y el control de las personas jurídicas, que las autoridades competentes puedan obtener o a la que puedan tener acceso oportunamente. Deben aplicar medidas a las personas jurídicas que puedan emitir acciones al portador o certificados de acciones al portador"

Select one of the following:

a. Debida Diligencia del cliente
b. Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas
c. Transparencia y beneficiario de otras estructuras jurídicas
d. Debida Diligencia del Cliente aplicable a Actividades y Profesiones Financieras no designadas

Explanation

Question 25 of 39

63. Órganos encargados de supervisar el régimen de prevención en el sistema financiero mexicano, supervisar que los so del régimen de PLD/FT cumplan con sus obligaciones adecuadamente por medio de la vigilancia e inspección.

1. Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro
2. Secretaría de Hacienda y Crédito Público
3. Unidad de Banca, Valores y Ahorro
4. Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
5. Unidad de Inteligencia Financiera
6. Procuraduría Fiscal de la Federación
7. Procuraduría General de la República
8. Servicio de Administración Tributaria
9. Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad Social
10. Comisión Nacional Bancaria y de Valores
11. CONDUSEF
12. Unidad de Banca de Desarrollo

Select one of the following:

a. 11,5,2,7
b. 2,9,7,5
c. 2,1,11,5
d. 1,4,8,10

Explanation

Question 26 of 39

64. Autoridades encargadas de diseñar el marco normativo por medio de la formulación de políticas de promoción, regulación y supervisión e interpretación del marco normativo.

1. CONDUSEF
2. Secretaría de Hacienda y Crédito Público
3. Unidad de Banca, Valores y Ahorro
4. Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
5. Unidad de Inteligencia Financiera
6. Procuraduría Fiscal de la Federación
7. Unidad de Banca de Desarrollo
8. Servicio de Administración Tributaria
9. Unidad de Seguros, Pensiones y Seguridad Social
10. Comisión Nacional Bancaria y de Valores
11. Procuraduría General de la República
12. Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro

Select one of the following:

a. 3,9,12,6
b. 2,9,7,5
c. 6,9, 8,10
d. 3,5,7,9

Explanation

Question 27 of 39

65. ¿Cuáles son las etapas del lavado de dinero?

Select one of the following:

a. Financiamiento, Estratificación e Integración
b. Localización, Estratificación e Introducción
c. Localización, Colocación y Estratificación
d. Introducción, Enmascaramiento e Integración

Explanation

Question 28 of 39

66. En el contexto de la nota interpretativa de la recomendación 26, ¿un enfoque basado en Riesgos supone?

Select one of the following:

a. Que los países se deben asegurar que las Instituciones Financieras estén sujetas a sanciones de acuerdo con los Riesgos.
b. Es el proceso mediante el cual las autoridades otorgan licencias a los negocios de transferencia de dinero o cambio ya que representan riesgos mayores.
c. Permite a las autoridades de supervisión dirigir los recursos hacia las áreas en las que se percibe la presencia de un riesgo mayor.

Explanation

Question 29 of 39

67. Relaciona la respuesta correcta según al tipo de análisis que realiza la Unidad de Inteligencia Financiera de acuerdo con su nota interpretativa.

1. Utiliza la información disponible y que se puede para identificar objetivos específicos (ej. Personas, activos, redes y asociaciones criminales), para seguir el rastro de actividades o transacciones en particular y determinar los vínculos entre esos objetivos y los posibles productos del delito, el LA, los delitos determinantes o el FT.
2. Utiliza información disponible y que se puede obtener, incluyendo datos que pudieran suministrar otras autoridades competentes, para identificar las tendencias y patrones relacionados al LA y el FT esta información es utilizada por la UIF y otras entidades estatales para determinar las amenazas y vulnerabilidades relacionadas al LA y el FT.

a. Estratégico
b. Operativo

Select one of the following:

a. 1b y 2a
b. 2b, 1a

Explanation

Question 30 of 39

68. Relaciona el Modelo de la UIF de acuerdo con sus facultades

1. Es una autoridad administrativa centralizada, independiente, que recibe y procesa información del sector financiero y transmite divulgaciones a las autoridades judiciales o policiales para su enjuiciamiento.
2. Es aquel en el que las agencias de investigación de un país reciben de su sector financiero "revelaciones" de actividades financieras sospechosas, de modo que puedan entrar en juego, por ejemplo, incautar fondos, congelar cuentas, conducir interrogatorios, detención de personas, búsquedas, etc.
3. Sirve como un intermediario de divulgación y un enlace a las autoridades judiciales y policiales.
4. Implementa medidas contra el lavado de dinero junto con los sistemas de aplicación de la ley ya existentes, apoyando los esfuerzos de múltiples autoridades judiciales o de aplicación de la ley con autoridad jurisdiccional concurrente o en ocasiones competitiva para investigar el lavado de dinero.

a) Policial
b) Hibrido
c) Judicial
d) Administrativa

Select one of the following:

a. 1 a, 2c, 3b, 4d
b. 1d, 2c, 3 a, 4 b
c. 1d, 2c, 3b, 4 a
d. 1c, 2b, 3d, 4 a

Explanation

Question 31 of 39

69. ¿Cuáles son facultades de la SAT?

1. Integrar y actualizar el padrón de personas que realicen las actividades vulnerables.
2. Integrar la LPB prevista en las leyes financieras, incluye la introducción y eliminación.
3. Llevar las visitas de verificación y, requerir la información necesaria para comprobar el cumplimiento de las obligaciones.
4. Conducir la investigación para la obtención de indicios o pruebas vinculadas a ORPI
5. Cuenta con una Unidad Especializada en Análisis Financiero
6. Practicar a las Entidades, visitas ordinarias, especiales y de investigación
7. Recibir los avisos de las personas que realicen las actividades vulnerables
8. Imponer sanciones administrativas

Select one of the following:

a. 1,3,7,8
b. 1,3,6,8
c. 3,5,6,7
d. 1,6,7,8

Explanation

Question 32 of 39

70. ¿Cuáles son facultades de la UIF?

1. Participar con los órganos desconcentrados en la participación, revisión, verificación, comprobación y evaluación del Cumplimiento de las DCG, así como de la LEY, su reglamento y demás Disposiciones Jurídicas.
2. Aprobar, las tipologías, tendencias e indicadores, así como las guías y mejores prácticas
3. Conducir la investigación para la obtención de indicios o pruebas vinculadas a ORPI
4. Integrar la lista de personas bloqueadas
5. Consejero jurídico de la SHCP
6. Emite y mantiene actualizada la evaluación nacional de riesgos.
7. Aprobar las Disposiciones de Carácter General
8. Cuenta con una Unidad Especializada en Análisis Financiero
9. Practicar a las Entidades, visitas ordinarias, especiales y de investigación
10. Emitir guías, lineamientos y mejores prácticas relacionados a la LPB

Select one of the following:

a. 1, 3,4,6,8
b. 1,2,4,6,10
c. 2,4,6,9,10
d. 2,6,7,8,10

Explanation

Question 33 of 39

71. Elige las facultades de la Fiscalía General de la Republica.

1. Establecer los criterios de presentación de los reportes que elabore la Secretaría, sobre operaciones financieras susceptibles de estar vinculadas con esquemas de ORPI
2. Conducir la investigación para la obtención de indicios o pruebas vinculadas a ORPI
3. Integrar la lista de personas bloqueadas
4. CONSEJERO JURÍDICO DE LA SECRETARÍA (SHCP)
5. Emite y mantiene actualizada la evaluación nacional de riesgos.
6. Diseñar, integrar e implementar sistemas y mecanismos de análisis de la información financiera y contable para que pueda ser utilizada por ésta y otras unidades competentes de la Fiscalía, en especial la relacionada con los Avisos materia de la presente Ley
7. Cuenta con una Unidad Especializada en Análisis Financiero
8. Celebrar convenios con las entidades federativas para accesar directamente a la información disponible en los Registros Públicos de la Propiedad

Select one of the following:

a. 1,2,6,8
b. 1,2,7,8
c. 3,4,6,8
d. 1,4,6,7

Explanation

Question 34 of 39

72. Elige las facultades de la Procuraduría Fiscal de la Federación:

1. Establecer los criterios de presentación de los reportes que elabore la Secretaría, sobre operaciones financieras susceptibles de estar vinculadas con esquemas de ORPI
2. Coordinarse con otras autoridades nacionales y extranjeras para prevenir y detectar operaciones relacionadas con LD/FT.
3. Conducir la investigación para la obtención de indicios o pruebas vinculadas a ORPI
4. Otorgar el perdón, así como formular la petición de sobreseimiento en los procedimientos penales en los que intervenga, cuando se trate de delitos fiscales previo informe del Servicio de Administración Tributaria.
5. Cuenta con una Unidad Especializada en Análisis Financiero
6. Ejercer en materia penal las atribuciones señaladas a la Secretaría en las leyes que rigen el sistema financiero mexicano.

Select one of the following:

a. 1,4,6
b. 2,4,5
c. 2,4,6

Explanation

Question 35 of 39

73. Relaciona cada tipo de corrupción con la descripción que le corresponde:

1. Corrupción a gran escala
2. Actos de corrupción menores
3. Corrupción política

a. Involucra a PEP de bajo y mediano rango cometiendo abusos de poder en su interacción cotidiana con los ciudadanos, especialmente cuando estos buscan acceder a servicios básicos.
b. Se da en los niveles más elevados del gobierno, y permite a las PEP beneficiarse desmesuradamente, afectando políticas y funciones vitales del Estado.
c. Es llevada a cabo por figuras encargadas de tomar decisiones políticas, quienes manipulan normas y procedimientos para retener su poder y aumentar su riqueza personal.

Select one of the following:

A. 1a, 2b, 3c
B. 2a, 1b, 3c
C. 2a, 3b, 1c
D. 1a, 3b, 2c

Explanation

Question 36 of 39

74. La cooperación y coordinación establecida en la recomendación 2, debe garantizar que

Select one of the following:

a. La compatibilidad de los requisitos ALA/CFT con las normas de Protección de Datos y Privacidad.
b. Que las autoridades tanto a nivel de formulación de políticas como operativo cuenten con mecanismos eficaces establecidos que les permita cooperar y, cuando corresponda, entablar entre si una coordinación e intercambio de información a nivel interno.
c. Los países deben establecer marcos interinstitucionales apropiados para la cooperación y coordinación en relación con la lucha contra el LA/FT y FP.
d. Todas son correctas.

Explanation

Question 37 of 39

75. De acuerdo con las recomendaciones las autoridades del orden público e investigativas deben ser capaces de obtener acceso a todos los documentos e información necesaria para utilizarla en esas investigaciones incluyendo.

Elige las respuestas correctas

Select one or more of the following:

a. Utilizar una amplia gama de técnicas investigativas pertinentes para la investigación como operaciones encubiertas, intercepción de comunicaciones, acceso a sistemas computarizados y envíos controlados
b. Poder utilizar grupos multidisciplinarios permanentes o temporales especializados en investigaciones financieras.
c. Asegurar que se lleven acciones investigativas cooperativas con las autoridades competentes de otros países.
d. Poseer mecanismos para asegurar que cuenten con un proceso para identificar activos sin notificación previa al propietario.

Explanation

Question 38 of 39

76. Relaciona la linea del tiempo de GAFI:

1. 1989
2. 2003
3. 2004
4. 2001
5. 2012
6. 1990
7. 1996

a Primera revisión a las 40 Recomendaciones
b Segunda revisión a las recomendaciones
c Las actuales 40 recomendaciones
d Creación del GAFI
e Primeras 40 recomendaciones
f Se publican las 8 recomendaciones especiales contra el FT
g Se publica la 9ª recomendación especial contra el cruce transfronterizo de efectivo.

Select one of the following:

a 1b, 2 a, 6c, 3d, 4d, 5f, 7g
b 1d, 2b, 3g, 4f, 5c, 6e, 7 a
c 1d, 2b, 6c, 3d, 4g, 5 a, 7e

Explanation

Question 39 of 39

77. Elige las facultades de la CNBV:

a. Interpretar para efectos administrativos la Ley, el Reglamento y las Reglas de carácter general.
b. Emite y mantiene actualizada la evaluación nacional de riesgos.
c. Emitir los dictámenes y peritajes en materia de análisis financiero y contable que se requieran
d. Emitir el DICTÁMEN TÉCNICO a que se refieren los artículos 86 Bis y 87-P de la LGOAAC
e. Fungir como enlace entre la Secretaria y los Sujetos Obligados respecto de las facultades de la UIF
f. Emitir opinión jurídica a las Unidades Administrativas sobre la interpretación para efectos administrativos de las Disposiciones de Carácter General
g. Emitir lineamientos, mejores prácticas, criterios, directrices, guías y demás DCG para el adecuado cumplimiento de las DCG
h. Compartir o intercambiar datos, registros, documentos y, en general, toda aquella información que hubieren obtenido en el ejercicio de sus facultades con los diferentes organismos, dependencias y autoridades nacionales e internacionales
i. Enviar a las Entidades, sociedades autorizadas para operar con modelos novedosos, Centros cambiarios, Transmisores de dinero y SOFOMES E.B.R. sujetas a la supervisión de la Comisión, la LISTA DE PERSONAS BLOQUEADAS que reciba por parte de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para tal efecto, pudiendo realizar los actos necesarios para ello.
j. Atender las consultas relacionadas a las Disposiciones

Select one of the following:

a. a,d,g,h
b. d,g,h,i
c. d,g,h,j
d. b,d,g,h

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Abogado/Consejero Legal Certificación 2023 2da generación Quiz on Examen área 1 - Parte 2, created by Luis Rolando Lopez on 11/09/2023.

Examen área 1 - Parte 2

Question 1 of 39

39. Las Resoluciones exigen a los países que congelen sin demora los fondos u otros activos de, y que aseguren que ningún fondo u otro activo se ponga a disposición, directa o indirectamente, de o para, el beneficio de alguna persona o entidad ya sea: Elige las respuestas correctas

Select one or more of the following:

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Question 2 of 39

40. Tal como se ha explicado, existe cierta interrelación entre las recomendaciones, ¿cuál de los siguientes enunciados es falso?

Select one of the following:

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Question 3 of 39

41. En el contexto de la Recomendación 1, riesgo de financiamiento de la proliferación hace referencia estricta y exclusivamente al:

Select one of the following:

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Question 4 of 39

Select one of the following:

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Question 5 of 39

Select one of the following:

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Question 6 of 39

44. La recomendación especifica relacionada a mantenimiento de registros determina:

Select one of the following:

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Question 7 of 39

Select one of the following:

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Question 8 of 39

46. Si quisiéramos analizar las recomendaciones que tienen implicancia en la determinación de beneficiario final, ¿cuáles serían?

Select one of the following:

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Question 9 of 39

47. ¿Cuál es la aplicación del Enfoque Basado en Riesgos, respecto de las OSFL? Elige las respuestas correctas:

Select one or more of the following:

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Question 10 of 39

Select one of the following:

Explanation

Question 11 of 39

Select one of the following:

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Question 12 of 39

50. ¿Cuáles son las etapas del delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita?

Select one of the following:

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Question 13 of 39

Select one of the following:

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Question 14 of 39

Select one of the following:

Explanation

Question 15 of 39

Select one of the following:

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Question 16 of 39

54. Se refiere a una medida establecida en la recomendación 4 del GAFI.

Select one of the following:

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Question 17 of 39

Select one of the following:

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Question 18 of 39

56. ¿Qué es el régimen de Prevención?

Select one of the following:

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Question 19 of 39

Select one of the following:

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Question 20 of 39

58. ¿Cuál es el objetivo de las leyes Sistema Financiero Mexicano?

Select one of the following:

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Question 21 of 39

59. De acuerdo con la Recomendación 29, son algunas de las facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera.

Select one of the following:

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Question 22 of 39

60. Son algunas de las facultades de la Comisión Nacional Bancaría y de Valores.

Select one of the following:

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39. Las Resoluciones exigen a los países que congelen sin demora los fondos u otros activos de, y que aseguren que ningún fondo u otro activo se ponga a disposición, directa o indirectamente, de o para, el beneficio de alguna persona o entidad ya sea:

Elige las respuestas correctas

47. ¿Cuál es la aplicación del Enfoque Basado en Riesgos, respecto de las OSFL?

Elige las respuestas correctas:

75. De acuerdo con las recomendaciones las autoridades del orden público e investigativas deben ser capaces de obtener acceso a todos los documentos e información necesaria para utilizarla en esas investigaciones incluyendo.

Elige las respuestas correctas