EVALUACION DEL CURSO DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO 2016

Question 1 of 16

1

ES LA DEFINICIÓN DE "LAVADO DE DINERO"

Select one of the following:

Efectuar operaciones financieras complejas que permitan ocultar su origen.
Realizar depósitos en efectivo debajo de los límites permitidos para evitar ser reportados.
Proceso a través del cual es encubierto el origen de los fondos generados mediante el ejercicio de algunas actividades ilegales.
Hacer que los fondos o activos (dinero) obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades legítimas y circulen sin problema en el sistema financiero.

Explanation

Question 2 of 16

1

¿QUÉ ES LO QUE SE BUSCA CON EL LAVADO DE DINERO? (SU OBJETIVO).

Select one of the following:

Hacer que los fondos o activos (dinero) obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades legítimas y circulen sin problema en el sistema financiero.
Realizar operaciones con cantidades muy grandes.
Financiamiento al terrorismo.
Información sobre la estructura corporativa y sus principales accionistas.

Explanation

Question 3 of 16

1

FORMA PARTE DE LA INFORMACIÓN QUE DEBE CONTENER EL EXPEDIENTE DE UN CLIENTE PERSONA FÍSICA

Select one of the following:

Copia simple del Acta constitutiva, copia simple de comprobante de domicilio fiscal (con una antigüedad no mayor a 2 meses), Copia simple del RFC y una Declaración firmada.
Denominación o razón social, nombre completo del cónyuge, CURP y domicilio fiscal.
Información sobre la estructura corporativa y sus principales accionistas.
Nombre (s) y apellidos completo, género, fecha de nacimiento, País de nacimiento, entidad federativa de nacimiento, Nacionalidad y domicilio.

Explanation

Question 4 of 16

1

FORMA PARTE DE LA DOCUMENTACION QUE DEBE CONTENER EL EXPEDIENTE DE UN CLIENTE PERSONA MORAL

Select one of the following:

Copia simple del Acta constitutiva, copia simple de comprobante de domicilio fiscal (con una antigüedad no mayor a 2 meses), Copia simple del RFC y una Declaración firmada.
Copia simple de la Identificación oficial (vigente), copia simple de comprobante de domicilio (con una antigüedad no mayor a 2 meses), Copia simple de la CURP y una Declaración firmada.
Nombre (s) y apellidos completo, género, fecha de nacimiento, País de nacimiento, entidad federativa de nacimiento, Nacionalidad y domicilio.
Nombres y apellidos completo, género, fecha de nacimiento, País de nacimiento, entidad federativa de nacimiento, Nacionalidad y domicilio.

Explanation

Question 5 of 16

1

¿QUIÉN SUPERVISA A CON SER TU AMIGO PARA VERIFICAR QUE ESTÁ CUMPLIENDO CON LAS LEYES Y REGLAMENTOS RELATIVOS A LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO?

Select one of the following:

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores
El Gobierno Federal
El Grupo de Acción Financiera Internacional
El Banco

Explanation

Question 6 of 16

1

¿A QUIEN SE LE LLAMA PROPIETARIO REAL?

Select one of the following:

Aquella persona que sin ser titular de un contrato celebrado con la Sociedad, aporta recursos para pagar, esto es, como el verdadero dueño de los recursos.
Aquella persona que sin ser titular de un contrato celebrado con la Sociedad, aporta recursos de manera regular para el cumplimiento de las obligaciones.
Aquella persona que, por medio de otra o de cualquier acto o mecanismo, obtiene los beneficios derivados de un contrato, esto es, como el verdadero dueño de los recursos.
A los Co-acreditados (Avales)

Explanation

Question 7 of 16

1

¿A QUIEN SE LE LLAMA PROVEEDOR DE RECURSOS?

Select one of the following:

A los Co acreditados (Avales)
Aquella persona que sin ser titular de un contrato celebrado con la Sociedad, aporta recursos de manera regular para el cumplimiento de las obligaciones derivadas de dicho contrato.
Aquella persona que, por medio de otra o de cualquier acto o mecanismo, obtiene los beneficios derivados de un contrato
El Grupo de Acción Financiera Internacional.

Explanation

Question 8 of 16

1

¿CUÁLES SON LAS 3 ETAPAS DEL LAVADO DE DINERO?

Select one of the following:

Colocación, estratificación o enmascaramiento e Integración.
Políticas de Identificación, de Conocimiento y reporte de Operaciones.
Colocación, Conocimiento e Identificación.
Identificación, Conocimiento y Sistemas

Explanation

Question 9 of 16

1

¿QUÉ MEDIOS PUEDEN UTILIZAR LOS EMPLEADOS, DIRECTIVO, FUNCIONARIO Y/O APODERADOS QUE TENGAN INDICIOS O HECHOS CONCRETOS DE OPERACIONES, CONDUCTAS O COMPORTAMIENTOS QUE POSIBLEMENTE ESTÉN RELACIONADOS CON LAVADO DE DINERO Y/O FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO PARA REPORTARLO AL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO?

Select one of the following:

Correo electrónico, teléfono, y/o la web service.
Por paquetería, teléfono y/o sistema de cartera
Correo electrónico, teléfono y/o sistema automatizado.
Al gerente

Explanation

Question 10 of 16

1

¿A QUIÉN DEBEN REPORTAR LOS EMPLEADOS, DIRECTIVO, FUNCIONARIO Y/O APODERADOS QUE TENGAN INDICIOS O HECHOS CONCRETOS DE OPERACIONES, CONDUCTAS O COMPORTAMIENTOS QUE POSIBLEMENTE ESTÉN RELACIONADOS CON LAVADO DE DINERO Y/O FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO?

Select one of the following:

A la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Al Gerente de sucursal.
Al Comité de Comunicación y Control
Al Oficial de Cumplimiento

Explanation

Question 11 of 16

1

¿A QUE SE LE LLAMA "OPERACIÓN INTERNA PREOCUPANTE?

Select one of the following:

Cualquier operación, actividad, conducta o comportamiento de los directivos o personal de la institución que pudieran estar relacionados con Lavado de Dinero y/o Financiamiento al terrorismo.
Actividad, conducta o comportamiento que no concuerde con los antecedentes o actividad conocida o declarada, o con el perfil transaccional.
Aquellas que se realizan en efectivo por Montos superiores equivalentes a 10,000 USD. (Dólares)
Información del cónyuge y de los dependientes económicos

Explanation

Question 12 of 16

1

¿A QUE SE LE LLAMA "OPERACIÓN RELEVANTE?

Select one of the following:

Actividad, conducta o comportamiento que no concuerde con los antecedentes o actividad conocida o declarada, o con el perfil transaccional.
Cualquier operación, actividad, conducta o comportamiento de los directivos o personal de la institución que pudieran estar relacionados con Lavado de Dinero y/o Financiamiento al terrorismo.
Aquellas que se realizan en efectivo por Montos superiores equivalentes a 10,000 USD. (Dólares)
Aquellas que se realizan en efectivo por Montos superiores equivalentes a 50,000 USD. (Dólares)

Explanation

Question 13 of 16

1

¿A QUE SE LE LLAMA "OPERACIÓN INUSUAL"?

Select one of the following:

Actividad, conducta o comportamiento que no concuerde con los antecedentes o actividad conocida o declarada, o con el perfil transaccional.
Aquellas que se realizan en efectivo por Montos superiores equivalentes a 10,000 USD. (Dólares)
Cualquier operación, actividad, conducta o comportamiento de los directivos o personal de la institución que pudieran estar relacionados con Lavado de Dinero y/o Financiamiento al terrorismo.
A cualquier operación realizada por la Sociedad Financiera de Objeto Múltiple.

Explanation

Question 14 of 16

1

¿QUE DATOS DEBEN CONFORMAR EL PERFIL TRANSACCIONAL DEL CLIENTE?

Select one of the following:

Monto; Número; Tipo; Naturaleza y frecuencia de las operaciones; Origen y destino de los recursos Conocimiento que tenga el empleado y Otros elementos que determine la sociedad.
Información sobre la estructura corporativa y de los accionistas.
Información del cónyuge y de los dependientes económicos.
Información y Documentación respecto del cónyuge y dependientes económicos, así como de las sociedades y asociaciones con las que mantenga vínculos patrimoniales.

Explanation

Question 15 of 16

1

¿QUE REQUISITOS ADICIONALES SE DEBERÁ RECABAR DE LOS CLIENTES PERSONAS FÍSICAS QUE SEAN CATALOGADOS DE "ALTO RIESGO"?

Select one of the following:

Información y Documentación de su estructura corporativa y de sus principales accionistas.
Información y Documentación respecto del cónyuge y dependientes económicos, así como de las sociedades y asociaciones con las que mantenga vínculos patrimoniales.
Entrevista inicial, hoja de trabajo, perfil transaccional y datos generales.
Dar aviso al Oficial de Cumplimiento de indicios o hechos concretos de operaciones, conductas y comportamientos que puedan estar relacionados con Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

Explanation

Question 16 of 16

1

¿SON ALGUNAS DE LAS RESTRICCIONES QUE TIENEN LOS EMPLEADOS DIRECTIVO, FUNCIONARIO Y/O APODERADOS LOS CUALES SE BASAN EN LA "RESERVA Y CONFIDENCIALIDAD"?

Select one of the following:

(1) Alertar o dar aviso a sus Clientes respecto de cualquier referencia que sobre ellos se haga en los reportes; (2) Alertar o dar aviso a sus Clientes, a algún tercero respecto de cualquiera de los requerimientos de información o documentación por parte de las autoridades.
Dar aviso al Oficial de Cumplimiento de indicios o hechos concretos de operaciones, conductas y comportamientos que puedan estar relacionados con Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.
(1) NO alertar o dar aviso a sus Clientes respecto de cualquier referencia que sobre ellos se haga en los reportes; (2) NO alertar o dar aviso a sus Clientes, a algún tercero respecto de cualquiera de los requerimientos de información o documentación por parte de las autoridades.
Cualquier operación, actividad, conducta o comportamiento de los directivos o personal de la institución que pudieran estar relacionados con Lavado de Dinero y/o Financiamiento al terrorismo.

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EVALUACION PLD/FT Quiz on EVALUACION DEL CURSO DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO 2016, created by oficialdecumplim9878 on 25/04/2016.

EVALUACION DEL CURSO DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO 2016

Question 1 of 16

ES LA DEFINICIÓN DE "LAVADO DE DINERO"

Select one of the following:

Explanation

Question 2 of 16

¿QUÉ ES LO QUE SE BUSCA CON EL LAVADO DE DINERO? (SU OBJETIVO).

Select one of the following:

Explanation

Question 3 of 16

FORMA PARTE DE LA INFORMACIÓN QUE DEBE CONTENER EL EXPEDIENTE DE UN CLIENTE PERSONA FÍSICA

Select one of the following:

Explanation

Question 4 of 16

FORMA PARTE DE LA DOCUMENTACION QUE DEBE CONTENER EL EXPEDIENTE DE UN CLIENTE PERSONA MORAL

Select one of the following:

Explanation

Question 5 of 16

¿QUIÉN SUPERVISA A CON SER TU AMIGO PARA VERIFICAR QUE ESTÁ CUMPLIENDO CON LAS LEYES Y REGLAMENTOS RELATIVOS A LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO?

Select one of the following:

Explanation

Question 6 of 16

¿A QUIEN SE LE LLAMA PROPIETARIO REAL?

Select one of the following:

Explanation

Question 7 of 16

¿A QUIEN SE LE LLAMA PROVEEDOR DE RECURSOS?

Select one of the following:

Explanation

Question 8 of 16

¿CUÁLES SON LAS 3 ETAPAS DEL LAVADO DE DINERO?

Select one of the following:

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Question 9 of 16

Select one of the following:

Explanation

Question 10 of 16

¿A QUIÉN DEBEN REPORTAR LOS EMPLEADOS, DIRECTIVO, FUNCIONARIO Y/O APODERADOS QUE TENGAN INDICIOS O HECHOS CONCRETOS DE OPERACIONES, CONDUCTAS O COMPORTAMIENTOS QUE POSIBLEMENTE ESTÉN RELACIONADOS CON LAVADO DE DINERO Y/O FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO?

Select one of the following:

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Question 11 of 16

¿A QUE SE LE LLAMA "OPERACIÓN INTERNA PREOCUPANTE?

Select one of the following:

Explanation

Question 12 of 16

¿A QUE SE LE LLAMA "OPERACIÓN RELEVANTE?

Select one of the following:

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Question 13 of 16

¿A QUE SE LE LLAMA "OPERACIÓN INUSUAL"?

Select one of the following:

Explanation

Question 14 of 16

¿QUE DATOS DEBEN CONFORMAR EL PERFIL TRANSACCIONAL DEL CLIENTE?

Select one of the following:

Explanation

Question 15 of 16

¿QUE REQUISITOS ADICIONALES SE DEBERÁ RECABAR DE LOS CLIENTES PERSONAS FÍSICAS QUE SEAN CATALOGADOS DE "ALTO RIESGO"?

Select one of the following:

Explanation

Question 16 of 16

¿SON ALGUNAS DE LAS RESTRICCIONES QUE TIENEN LOS EMPLEADOS DIRECTIVO, FUNCIONARIO Y/O APODERADOS LOS CUALES SE BASAN EN LA "RESERVA Y CONFIDENCIALIDAD"?

Select one of the following:

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