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Descripción
Test por Victor Manuel Hernandez Perez, actualizado hace más de 1 año
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Creado por Victor Manuel Hernandez Perez
hace casi 9 años
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Pregunta 1
Pregunta
En que año se creo el Comité de Basilea sobre el Control de los Bancos?
Respuesta
-
En el año 2001
-
En el año 1976
-
En el año 1984
Pregunta 2
Pregunta
México es integrante del Grupo de los Diez del Comite de Basilea.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 3
Pregunta
En derecho administrativo, a la forma juridica de administracion publica creando entes publico dotados de personalidad juridica y patrimonio propios y responsables de una actividad especifica, se le conoce como:
Respuesta
-
Desentralizacion
-
Organos desconcentrados
-
Organos desentralizados
-
Ninguna de las anteriores
Pregunta 4
Pregunta
Tiene por objetivo supervisar y regular en el ambito de su competencia a las entidades financieras con la finalidad de procurar la estabilidad y correcto funcionamiento de las entidades financieras:
Respuesta
-
La Secretaria de Hacienda y Crédito Público
-
La ley que regula al Sistema Financiero Mexicano
-
La Comision Nacional Bancaria y de Valores
Pregunta 5
Pregunta
La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, supervisa a los sectores de Seguros y Fianzas, al sector bursatil y a los Almacentes Generales de Depósitos.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 6
Pregunta
[blank_start]La Comisión Nacional Bancaria[blank_end] y [blank_start]de Valores (CNBV)[blank_end] es un órgano desconcentrado de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) con autonomía técnica y facultades ejecutivas
Respuesta
-
La Comisión Nacional Bancaria
-
CNBV
Pregunta 7
Pregunta
Es una de las funciones de la CNBV: emitir en el ámbito de su competencia la regulación prudencial a que se sujetarán las entidades, así como dictar normas de registro de operaciones aplicables a las entidades.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 8
Pregunta
En el ambito de competencias, la inspección que se efectuá a través de visitas, verificación de operaciones y auditoría de registros y sistemas, en las instalaciones o equipos automatizados de las entidades financieras, para comprobar el estado en que se encuentran estas últimas, le corresponde a la SHCP y a la CNBV.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 9
Pregunta
Tiene a su cargo la inspección y vigilancia de las sociedades mutualistas de seguros.
Respuesta
-
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)
-
La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF)
-
La Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP)
Pregunta 10
Pregunta
La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, actúa como cuerpo de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en los casos que se refieran al régimen afianzador
Respuesta
- True
- False
Pregunta 11
Pregunta
La Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (CONSAR) es un órgano administrativo desconcentrado de la Comision Nacional Bancaria y de Valores (CNBV),
Respuesta
- True
- False
Pregunta 12
Pregunta
Tiene por objeto proteger los ahorros para el retiro de los trabajadores.
Respuesta
-
La Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (CONDUSEF)
-
Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (CONSAR)
-
Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF)
Pregunta 13
Pregunta
El Servicio de Administración Tributaria (SAT) es un órgano desconcentrado de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP)
Respuesta
- True
- False
Pregunta 14
Pregunta
Su misión es : la de recaudar los recursos tributarios y aduaneros que la Ley prevé, dotando al contribuyente de las herramientas necesarias que faciliten el cumplimiento voluntario.
Respuesta
-
la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP)
-
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)
-
El Servicio de Administración Tributaria (SAT)
Pregunta 15
Pregunta
La CONDUSEF y el IPAB son Organismos Descentralizados
Respuesta
- True
- False
Pregunta 16
Pregunta
[blank_start]Operaciones Pasivas[blank_end] son cuando las instituciones de crédito reciben recursos del público, por estas operaciones la institución contrae un adeudo.
Respuesta
-
Operaciones Pasivas
Pregunta 17
Pregunta
Financiera Rural es un organismo público descentralizado coordinado por la SHCP
Respuesta
- True
- False
Pregunta 18
Pregunta
Son empresas que ofrecen el servicio de intermediación en el mercado de valores (BMV)
Respuesta
-
Instituciones de Banca Multiple
-
Casas de Bolsa
-
Transmisores de Dinero
Pregunta 19
Pregunta
Instituciones que tienen por objeto la compra-venta habitual y profesional de divisas.
Respuesta
-
Casas de Cambio
-
Centros Cambiarios del extranjero
-
Casas de Bolsa
Pregunta 20
Pregunta
La Procuraduría Fiscal de la Federación su principal función es constituirse como ministerio público federal encargado de la persecución de los delitos de índole federal como lo es el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Respuesta
- True
- False
Pregunta 21
Pregunta
Durante una revision de auditoria, cuales son los riesgos inherentes que el auditor debe identificar?
Respuesta
-
Crediticio, Legal, Reputacional, Concentración y Aspectos Externos
-
Por producto, Por áreas-zonas, Relacionados ,Giros y Sistemas
-
Politicas y procedimientos
Pregunta 22
Pregunta
El objetivo de LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA es la de proteger el sistema financiero y la economía nacional.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 23
Pregunta
El Financiamiento al Terrorismo está contemplado en los artículos 139 y 148 Bis del Código Fiscal de la Federacion.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 24
Pregunta
Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así como recabar copia de la documentación, es una obligacion de:
Respuesta
-
Casas de cambio
-
Quienes realizen actividades vulnerables
-
El Sistema Financiero Mexicano
Pregunta 25
Pregunta
El proceso que a través del cual es encubierto el origen de fondos generados mediante el ejercicio de algunas actividades se le conoce como:
Respuesta
-
Actividades vulnerables
-
Ley Antilavado de Dinero
-
Lavado de Dinero
Pregunta 26
Pregunta
Sancion aplicable a quien proporcione de manera dolosa a quienes deban dar Avisos, información, documentación, datos o imágenes que sean falsos, o sean completamente ilegibles, para ser incorporados en aquellos que deban presentarse:
Respuesta
-
De dos a ocho años de carcel y con quinientos a dos mil días multa conforme al CPF
-
5 a 15 años de prisión y de 1,000 a 5,000 días multa dispuesto en el Artículo 400-bis del CPF
-
De cuatro a diez años de carcel y con quinientos a dos mil días multa conforme al CPF
Pregunta 27
Pregunta
El Delito es el acto u omisión que sancionan las leyes penales
Respuesta
- True
- False
Pregunta 28
Pregunta
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita consta de [blank_start]65[blank_end] artículos
Respuesta
-
65
Pregunta 29
Pregunta
En que articulo del CPF menciona que se impondrá pena de prisión de 6 a 40 años y hasta 1,200 días multa, sin perjuicio de las penas que correspondan por los delitos que resulten, al que utilizando sustancias tóxicas, armas químicas, biológicas o similares? [blank_start]articulo 139[blank_end].
Respuesta
-
articulo 139
Pregunta 30
Pregunta
El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea nace en:
Respuesta
-
1975
-
1989
-
2001
Pregunta 31
Pregunta
Al procedimiento de contradicción entre una ley o un tratado internacional se le conoce como
Respuesta
-
Convergencia de la autoridad
-
Jerarquía jurídica
-
Acción de inconstitucionalidad
Pregunta 32
Pregunta
Es uno de los objetivos en general que tenía el BSA (Bank Secrecy Act) como obligacion para los bancos?
Respuesta
-
Reportar todas las operaciones provenientes del extranjero
-
Reportar las operaciones en efectivo superiores a $10,000 dólares utilizando el Currency Transaction Report (CTR)
-
Reportar Transferencias bancarias a paraisos fiscales
Pregunta 33
Pregunta
Derivado de la Convención de Palermo (2000), en la Convención de Las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos, en que año entra en vigor en Mexico?
Respuesta
-
El 17 de octubre de 2002
-
El 15 de noviembre de 2000
-
El 29 de septiembre de 2003
Pregunta 34
Pregunta
En que recomendacion del GAFI menciona que los países deberían crear una UIF que se desempeñe como organismo central nacional, entre otras informaciones relacionadas con un posible lavado de dinero y financiamiento del terrorismo
Respuesta
-
Recomendacion numero 41
-
Recomendacion numero 15
-
Recomendacion numero 26
Pregunta 35
Pregunta
Las Empresas de Factoraje Financiero, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (SOFOMES) y Centros Cambiarios se rigen por la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Respuesta
- True
- False
Pregunta 36
Pregunta
A las Instituciones que ejercen el servicio de banca y crédito a largo plazo con sujeción a las prioridades del Programa Nacional de Financiamiento del Desarrollo, se les conoce como:
Respuesta
-
Banca Multiple
-
Banca de Primer Piso
-
Banca de Desarrollo
Pregunta 37
Pregunta
El Marco Juridico aplicable al sector Bancario en materia de PLD esta conetnido en las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 38
Pregunta
En cuanto a aspecto de la regulacion prucencial abarca entre otros: Requerimientos de Capital, Alertas Tempranas, Integración de expedientes de credito, Comité de Auditoría y Auditoría Interna.
Respuesta
-
Circular Unica Bancaria
-
Ley de Instituciones de crédito
-
artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
Pregunta 39
Pregunta
Los Actores principales del Sector Bursatil son los Inversionistas
Respuesta
- True
- False
Pregunta 40
Pregunta
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores, es el MarcoRegulatoria aplicable a;
Respuesta
-
Sertor Financiero
-
Sector Bancario
-
Sector Bursatil
Pregunta 41
Pregunta
Tiene como principal objetivo, proporcionar servicios financieros a los sectores y comunidades que carecen de ellos, ubicados en la población de ingreso medio y bajo.
Respuesta
-
Sector de Ahorro y Credito Popular
-
Sociedades Financieras Comunitarias y los Organismos de Integración Financiera Rural
-
Sociedad Cooperativa de Ahorro y Préstamo
Pregunta 42
Pregunta
Son las Sociedades que buscan promover la educación financiera rural y que Su principal objetivo es propiciar el ahorro y el apoyo crediticio para el desarrollo del sector rural.
Respuesta
-
Sociedades Financieras Populares
-
Sociedades Financieras Comunitarias y los Organismos de Integración Financiera Rural
-
Sociedad Cooperativa de Ahorro y Préstamo
Pregunta 43
Pregunta
El Marco Regulatorio aplicable al sector de ahorro y crédito popular esta contenido en las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo [blank_start]124[blank_end] de la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Respuesta
-
124
Pregunta 44
Pregunta
Dentro de las actividades que permitidas a los Almacenes Generales de Depositos (AGFS) es la de expedir Certificados de Depósito y Bonos de Prenda.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 45
Pregunta
Las Uniones de Credito dentro de sus actividades permitidas es la de obtener préstamos y créditos de sus socios, bancos y otras entidades financieras
Respuesta
- True
- False
Pregunta 46
Pregunta
Una de las activides permitidas a las Uniones de Credito es la de Otorgar financiamiento con garantía de las mercancías depositadas por sus socios.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 47
Pregunta
Una de las Activides permitidas a las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple es la de realizar operaciones de arrendamiento financiero y factoraje financiero
Respuesta
- True
- False
Pregunta 48
Pregunta
Las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple ocacionalmente pueden captar recursos del público en general
Respuesta
- True
- False
Pregunta 49
Pregunta
Las Sociedades Financieras de Objeto Multiple requiere la Autorizacion del Gobierno Federal para constituirse.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 50
Pregunta
Están sujetas a la supervisión de la CNBV sólo en temas de PLD y FT.
Respuesta
-
Almacenes generales de depósito
-
Casas de cambio
-
Sociedades Financieras de Objeto Múltiple
Pregunta 51
Pregunta
Son las que pueden mantener vínculos patrimoniales con Instituciones de Crédito.
Respuesta
-
Uniones de crédito
-
Centros Cambiarios y Transmisores de dinero
-
Sociedades Financieras de Objeto Múltiple
Pregunta 52
Pregunta
Las Casas de Cambio pueden realizar operaciones de demanda divisas al mayoreo, entre bancos y otras casas de cambio.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 53
Pregunta
Los Centros Cambiarios y Transmisores de dinero pueden comprar y vender divisas en efectivo, monedas de oro y plata, documentos y cheques de viajero, por cliente y por dia en dolares hasta por un monto maximo d:
Respuesta
-
10,000 Dolares
-
1,500 Dolares
-
4,000 Dolares
Pregunta 54
Pregunta
Los se encargan de realizar el envío de las remesas familiares que les envíen desde el extranjero a los beneficiarios en México que se ubiquen en localidades donde no hay acceso a los servicios financieros tradicionales son:
Respuesta
-
Centros Cambiarios
-
Transmisores de Dinero
-
Casas de Cambio
Pregunta 55
Pregunta
En materia de Prevencion de Lavado de Dinero, el marco regulatorio aplicable a Almacenes generales de depósito es:
Respuesta
-
Artículo 95 Bis de la LGOAAC
-
Artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
-
Artículo 129 de la Ley de Uniones de Crédito.
Pregunta 56
Pregunta
Son Sociedade que Fomentam el ahorro interno y ofrecerm más opciones de inversión para ahorradores nacionales
Respuesta
-
Sociedad Cooperativa de Ahorro y Préstamo
-
Sociedades de Inversión
-
Sector de ahorro y crédito popular
Pregunta 57
Pregunta
El Marco Regulatorio aplicable a las Sociedes de Inversion es: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo [blank_start]91[blank_end] de la Ley.
Respuesta
-
91
Pregunta 58
Pregunta
[blank_start]SIEFORE[blank_end] es un Instrumento mediante el cual la Afore invierte los recursos de la cuenta individual del trabajador para obtener mayores rendimientos.
Respuesta
-
SIEFORE
Pregunta 59
Pregunta
El Marco regulatorio aplicable a las AFORE´s en materia de PLD es el contenido en el articulo 95 del Reglamento de la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Respuesta
- True
- False
Pregunta 60
Pregunta
Las Afianzadoras son Sociedades mercantiles autorizadas por la SHCP cuyo objeto es otorgar fianzas por medio de la expedición de pólizas.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 61
Pregunta
En materia de PLD /FT, su marco regulatorio esta en las Disposiciones de Carácter General a las que se refiere el art. 140 de la LGISMG
Respuesta
-
Aseguradoras
-
Sociedades de Inversión
-
Afianzadoras
Pregunta 62
Pregunta
Esta integrado entre otros por el Banco de México, las instituciones de crédito, de seguros y de fianzas, sociedades controladoras de grupos financieros, almacenes generales de depósito, administradoras de fondos para el retiro.
Respuesta
-
Sistema Bancario Mexicano
-
Sistema Financiero
-
Sistema de Banca y Credito
Pregunta 63
Pregunta
El Sistema Bancario Mexicano estará integrado por el Banco de México, las instituciones de banca múltiple, las instituciones de banca de desarrollo y los fideicomisos públicos constituidos por el Gobierno Federal.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 64
Pregunta
ES la segunda etapa de Lavado de Dinero, la que se refiere al envío de dinero a través de diversas transacciones financieras para dificultar su rastreo.
Respuesta
-
Integracion
-
Colocacion
-
Estratificacion o enmascaramiento
Pregunta 65
Pregunta
En que articulo del Código Penal Federal menciona que se impondrá de 5 a 15 años de prisión a quien Adquiera, enajene, administre, custodie, posea dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.
Respuesta
-
Articulo 400 Bis
-
Articulo 139
-
Articulo 148 Bis
Pregunta 66
Pregunta
A la actividad, conducta o comportamiento inusual de cualquiera de los directivos o funcionarios, empleados y apoderados de la entidad, se le conoce como Operacion Preocupante 24 horas
Respuesta
- True
- False
Pregunta 67
Pregunta
Al empleo intencional de sustancias tóxicas, armas químicas, biológicas para infundir alarma, temor o terror en la población, en materaria de Prevencion de Lavado de Dinero nos referimos a:
Respuesta
-
Lavado de Dinero
-
Terrorismo
-
Bandalismo
Pregunta 68
Pregunta
Son aquellas personas, que por medio de otra o de cualquier acto o mecanismo, obtiene los beneficios derivados de un contrato u Operación.
Respuesta
-
Proveedor de Recursos
-
Beneficiario
-
Propietario Real
Pregunta 69
Pregunta
Si tenemos un control y monitoreo eficiente de nuestras operaciones en efectivo podríamos identificar cuando un socio incurre en una operacion relevante?
Respuesta
- True
- False
Pregunta 70
Pregunta
Reporte se tiene la obligación de enviar cuando se hayan Indicios o hechos concretos de que la operación pudiera provenir de actividades ilícitas es el Reporte 24 horas.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 71
Pregunta
A la colocación de los fondos ingresados de vuelta en la economía para crear una percepción de legitimidad se le conoce como:
Respuesta
-
Retorno de capitales
-
Colocacion
-
Integracion
Pregunta 72
Pregunta
Quienes realicen Actividades Vulnerables presentarán ante la SHCP los avisos correspondientes, tiene un plazo del mes inmediato siguiente a aquel en que se hubiera realizado la operación a mas tardar:
Respuesta
-
17 dias
-
10 dias
-
30 dias
Pregunta 73
Pregunta
Ataques a las vías de comunicación, esta previstos en los artículos 167, fracción IX, y 170, párrafos primero, segundo y tercero del Codigo Penal Federal (CPF)
Respuesta
- True
- False
Pregunta 74
Pregunta
El Sabotaje, esta previsto en el artículo 122 del Codigo Penal Federal (CPF)
Respuesta
- True
- False
Pregunta 75
Pregunta
Las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, los Fondos de Inversión y las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas, son SECTORES SUPERVISADOS EN MATERIA PRUDENCIAL Y PLD/FT
Respuesta
- True
- False
Pregunta 76
Pregunta
El Reporte de operaciones inusuales tiene un plazo de presentacion de:
Respuesta
-
10 primeros días hábiles de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada año.
-
60 días naturales contados a partir de que se genere la alerta
-
10 últimos días hábiles de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada año.
Pregunta 77
Pregunta
La transmisión de acciones por más del 2% de su capital social pagado, se presenta dentro de los tres días hábiles siguientes a aquél en que se haya inscrito en el Registro respectivo.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 78
Pregunta
El Informe de Auditoría se presenta dentro de los 30 días naturales siguientes al cierre del ejercicio al que corresponda la
revisión.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 79
Pregunta
No reportar alguna operación inusual se incurre en sanciones que van desde Cancelación del registro para operar y hasta:
Respuesta
-
10% al 100% de la operación.
-
20% al 80% de la operación.
-
50% al 100% de la operación.
Pregunta 80
Pregunta
No reportar operaciones relevantes, internas preocupantes, las relacionadas con transferencias internacionales y las realizadas en efectivo con moneda extranjera, implica una multa o sansion de:
Respuesta
-
5,000 a 100,000 días de salario.
-
10,000 a 100,000 días de salario.
-
10,000 a 50,000 días de salario.
Pregunta 81
Pregunta
Las Personas morales cuyo domicilio y principal asiento de negocios se encuentren ubicados en zonas turísticas o en zonas fronterizas del norte, hasta por un monto en conjunto por Cliente, acumulado en un mes calendario, de_
Respuesta
-
4,000 USD
-
7,000 USD
-
10,000 USD
Pregunta 82
Pregunta
Las Entidades deberán abstenerse de recibir de sus Clientes personas físicas dólares de los EU en efectivo para la realización de operaciones de:
Respuesta
-
a 4,000 USD por cliente
-
mayor a 5,500 USD, y en operaciones diarias hasta 500 USD por usuario
-
mayor a 4,000 USD, y en operaciones diarias hasta 300 USD por cliente
Pregunta 83
Pregunta
La intrgracion del Comite de Comunicacion y contro debe estar integrado de al menos 3 miembros del consejo de administracion que, deberán ocupar la titularidad de las áreas que al efecto designe el consejo de administración o directivo de dicha Entidad, según corresponda
Respuesta
- True
- False
Pregunta 84
Pregunta
Los miembros propietarios del Comite de Comunicacion y Control podrán designar suplentes, para representarlos en forma extraordinaria.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 85
Pregunta
El auditor interno o la persona del área de auditoría que él Comité de Comunicación y Control designe, formará parte del Comité sin voz, pero con voto.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 86
Pregunta
El Comité de Comunicación y Control contará con un presidente y un secretario, designados de entre sus miembros.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 87
Pregunta
El Comité de Comunicación y Control sesionará con una periodicidad que no será mayor a un mes calendario ni menor a 10 días.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 88
Pregunta
Se informara a SHCP - CNBV dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha en que el consejo de administración o directivo, haya designado las áreas correspondientes cuyos titulares formarán parte del Comité
Respuesta
- True
- False
Pregunta 89
Pregunta
De cada sesión que lleve a cabo el Comité de Comunicación y Control se levantará un acta, en la que se asentarán las resoluciones que se adopten.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 90
Pregunta
Es el responsable de implementar el Programa de Prevención de la Entidad.
Respuesta
-
Comité de Comunicación y Control
-
Oficial de Cumplimiento
-
Recursos Humanos
Pregunta 91
Pregunta
La responsabilidad demantener informado al Comité sobre lo adecuado y efectivo del Programa PLD y FT adoptado, y sobre los avances del mismo recae en:
Respuesta
-
Comité de Comunicación y Control
-
Comite de Auditoria
-
Oficial de Cumplimiento
Pregunta 92
Pregunta
La designación del Oficial de Cumplimiento NO podrá recaer en la persona que tenga funciones de auditoría interna.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 93
Pregunta
El desarrollo de programas de capacitación debe Envarse a la CNBV dentro de los primeros 10 días hábiles de cada año.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 94
Pregunta
Cuando exista una coincidencia en la Lista de Personas Bloqueada se debera enviar un reporte de operación inusual, dentro de las 24 horas contadas a partir de que conozca dicha información, asentado en la razón de inusualidad que “Lista de Personas Bloqueadas”.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 95
Pregunta
La salida de la Lista de Personas Bloqueadas puede darse cuando El juez penal dicte sentencia absolutoria
Respuesta
- True
- False
Pregunta 96
Pregunta
El intercambio de información debe derivar de una Operación con dólares de los EUA entre la Entidad y la Entidad Financiera Extranjera.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 97
Pregunta
Cuantos son los Principios Básicos para una supervisión bancaria eficaz
Respuesta
-
Actualmente son 41 los Principios Básicos
-
Actualmente son 29 los Principios Básicos
-
Actualmente son 27 los Principios Básicos
Pregunta 98
Pregunta
El envío de reportes a la autoridad tiene sus antecedentes más remotos en los EUA desde .
Respuesta
-
1989
-
1976
-
1970
Pregunta 99
Pregunta
Cuantas son la Recomendaciones de GAFI de 1990
Respuesta
-
40 recomendaciones
-
65 recomendaciones
-
36 recomendaciones
Pregunta 100
Pregunta
Si una institución financiera sospechara o tuviera fundamentos razonables para sospechar que ciertos fondos son el producto de una actividad delictiva, esta contemplada en la recomendacion del GAFI numero:
Respuesta
-
16
-
27
-
13
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