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Descripción
Test por Victor Manuel Hernandez Perez, actualizado hace más de 1 año
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Creado por Victor Manuel Hernandez Perez
hace alrededor de 9 años
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Pregunta 1
Pregunta
Su principal función es constituirse como ministerio público federal encargado de la persecución de los delitos de índole federal como lo es el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Respuesta
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La Procuraduría Fiscal de la Federación
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La Procuraduría General de la Republica
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La Unidad de Inteligencia Financiera
Pregunta 2
Pregunta
El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea se creo en el año [blank_start]1975[blank_end]
Respuesta
-
1975
Pregunta 3
Pregunta
Actúa como cuerpo de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en los casos que se refieran al régimen afianzador
Respuesta
-
Aseguradoras autorizadas
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Afianzadora y aseguradoras
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La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
Pregunta 4
Pregunta
El marco regulatorio alicable al Sector Bursatil son las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 5
Pregunta
Las Sofomes están sujetas a la supervisión de la CNBV sólo en temas de PLD y FT.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 6
Pregunta
Son Sociedades mercantiles autorizadas por la SHCP cuyo objeto es otorgar fianzas por medio de la expedición de pólizas.
Respuesta
-
Lla Ley de Seguros y Fianzas
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Las Afianzadoras
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Almacences Generales de Depositos
Pregunta 7
Pregunta
Reporte se tiene la obligación de enviar cuando se hayan Indicios o hechos concretos de que la operación pudiera provenir de actividades ilícitas:
Respuesta
-
Reporte Operaciones inusuales.
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Reporte 24 horas.
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Reporte Operaciones Sospechosas.
Pregunta 8
Pregunta
No reportar operaciones relevantes, internas preocupantes, las relacionadas con transferencias internacionales y las realizadas en efectivo con moneda extranjera, implica una multa o sansion de 10,000 a 100,000 días de salario.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 9
Pregunta
Si una institución financiera sospechara o tuviera fundamentos razonables para sospechar que ciertos fondos son el producto de una actividad delictiva, esta contemplada en la recomendacion del GAFI numer 14
Respuesta
- True
- False
Pregunta 10
Pregunta
El area de Recursos humanos es el responsable de implementar el Programa de Prevención de la Entidad.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 11
Pregunta
La salida de la Lista de Personas Bloqueadas puede darse cuando
Respuesta
-
Cuando es procesado por los delitos comprobados
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El juez penal dicte sentencia
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El juez penal dicte sentencia absolutoria
Pregunta 12
Pregunta
Son SECTORES SUPERVISADOS EN MATERIA PRUDENCIAL Y PLD/FT
Respuesta
-
Las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y los Fondos de Inversión
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Casas de Bosa y Uniones de Credito
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Sector de Ahorro y Sector Bursatil
Pregunta 13
Pregunta
El Comité de Comunicación y Control podra designar a una persona que formará parte del Comité sin voz y sin voto.
Respuesta
-
Auditor interno
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Oficial de Cumplimiento
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Comite de Supervision
Pregunta 14
Pregunta
Articulo 400 Bis del Código Penal Federal menciona que se impondrá de 5 a 15 años de prisión a quien Adquiera, enajene, administre, custodie, posea dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.
Respuesta
- True
- False
Pregunta 15
Pregunta
En materia de Prevencion de Lavado de Dinero, el marco regulatorio aplicable a Almacenes generales de depósito es Artículo 115 de la LGOAAC:
Respuesta
- True
- False
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