Suitability - API

Descripción

Mapa Mental sobre Suitability - API, creado por Natan Sousa el 12/01/2022.
Natan Sousa
Mapa Mental por Natan Sousa, actualizado hace más de 1 año
Natan Sousa
Creado por Natan Sousa hace casi 3 años
3
0

Resumen del Recurso

Suitability - API
  1. Perfils
    1. Conservador
      1. moderado
        1. Arrojado
        2. ICV 539
          1. Atualização de Perfil a cada 24 meses
            1. Vedada a recomendação de produtos
              1. Quando perfil de cliente não é adequado a produto
                1. Caso não haja informação para definir o perfil do cliente
                  1. Caso perfil esteja desatualizado
                  2. Aplicação de recursos por ordem do investidor pode ser realizada
                    1. Se perfil estiver desatualizado
                      1. Necessita de Declaração de ciência
                        1. Alertar o cliente
                    2. Situação financeira do cliente
                      1. Patrimônio
                        1. Necessidades futuras de recursos
                        2. Conhecimento sobre o produto do cliente
                          1. Produtos com maior familiaridade
                            1. Frequência e natureza de operação
                              1. Formação Acadêmica
                                1. Experiência profiissional
                                2. Critérios analisados
                                  1. Período de investimento
                                    1. Tolerância ao risco/perda
                                      1. Finalidade do investimento
                                      2. Dispensável
                                        1. Investidor Qualificado
                                          1. Investidor profissional
                                            1. Possuir ativos, adi ministrados por pessoal autorizado pela CVM
                                              1. PJ de direito público
                                              Mostrar resumen completo Ocultar resumen completo

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