6 SANCIONES E INFRACCIONES

Las impone la CNSF
1. de acuerdo a la importancia de la infracción
  1. 10 DÍAS Para escuchar al agente
TIPOS
1. Amonestación: Es una sanción por escrito
  1. 3 amonestaciones por escrito 360 DIAS
    1. SUSPENSIÓN DE 30 A 60 DÍAS
2. Multa
  1. Causas
    1. Ofrecer beneficios no estipulados
    2. Intermediar sin cédula
    3. Proporcionar datos falsos de la institución o de la competencia
  2. 15 DÍAS HÁBILES PARA PAGAR en UMA
  3. 5 MULTAS EN 200 DÍAS NATURALES
    1. REVOCACIÓN
3. SUSPENSIÓN
  1. Declarar falsamente
  2. Requerir prestaciones no legales
  3. Omitir al cliente datos
  4. Actuar en perjuicio del cliente
  5. Dar documentos falsos
  6. No informar al cliente de la identificación del agente
    1. 30 a 60 días de suspensión
  7. Si no modifica o adecúa su publicidad a los lineamientos de la CNSF
4. INHABILITACIÓN
  1. SOLO PARA AGENTE DE PENSIONES
5. REVOCACIÓN
  1. CANCELACIÓN DEFINITIVA
    1. VENDER SEGUROS DE EMPRESAS NO AUTORIZADAS
    2. Trabajar como agentes estando suspendido
    3. Estar en quiebra (personas morales)
    4. Acumular 5 multas en 200 DIAS NATURALES
TIPOS DE OPERACIONES
1. Operación relevante
  1. Mayor a $10,000.00 UDS
2. Operación inusual
  1. No corresponde con la actividad del cliente
3. Operación Preocupante
  1. Personal del sistema financiero mexicano
LAVADO DE DINERO Ingresar recursos de procedencia ilícita y recuperarlos con apariencia de legitimidad
1. obligación del agente: identificarlos
TIPOS DE CLIENTE
1. Alto riesgo: Personas políticamente expuestas y extranjero
2. Bajo riesgo

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Descripción

Resumen del Recurso

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