OPERACIONES ESPECIALES QUE SE EJECUTAN EN EL SFC.

ACTIVIDADES PERMITIDAS CORRESPONSALES Y OFICINAS DE REPRESENTACIÓN
1. Asesora a los clientes sobre
  1. diferentes riesgos asumidos
    1. con las oparaciones
2. Entrega información clara
  1. a los clientes y usuarios sobre
    1. comisiones
    2. costos
    3. gastos
    4. por concepto de la prestación del servicio financiero
3. ACTIVIDADES ADMINISTRATIVAS Y GESTIÓN COBRANZAS
  1. Ejecutar
    1. Actividades Administrativas de promoción o publicidad de
      1. Instituciones financieras
      2. Mercado de valores del exterior
      3. Servicios
4. ENLACE ENTRE ENTIDADES FINANCIERAS E INVERSIONISTAS
  1. Reciben del cliente la documentación
    1. exigida por
      1. La Institución Financiera
      2. Mercado de valores del exterior
5. ACTIVIDADES PROMOCIONALES
  1. Desarrollo campañas
    1. promoción
    2. publicidad
  2. Ofrecen oficinas promotoras de negocios
    1. en lugares diferentes al domicilio
      1. de acuerdo a parametros entidad exterior
LA OBLIGACIÓN DE ESTABLECER OFICINA DE REPRESENTACIÓN O CELEBRAR UN CONTRATO DE CORRESPONSALIA
1. NO APLICA EN INSTITUCIONES DEL EXTERIOR:
  1. De carácter multilateral cuyo fin es
    1. contribuir al mejoramiento del nivel de vida de otros paises
  2. De carácter público cuyo objeto sea
    1. la financiación o fomento de exportadores o microempresas de otro país
  3. De régimen de derecho público internacional o
    1. que actúen como intermediarios de préstamos de gobierno a gobierno
  4. Que participen en préstamos otorgados por sindicatos o prestamistas
  5. A la que un residente en el país le haya requerido
    1. la prestación de servicios financieros o
      1. del mercado de valores
INSTITUCIONES DEL EXTERIOR QUE PRETENDEN SER REPRESENTADAS A TRAVÉS DE SU MATRIZ FILIAL O SUBSIDIARIAS
1. DEBE CUMPLIR CON ESTOS REQUISITOS:
  1. La institución del exterior debe
    1. elegir un representante a cargo de la promoción de
      1. servicios
      2. productos
  2. El representante debe presentar
    1. documentación según decreto 2558 de 2007
  3. La institución del exterior puede realizar promoción o publicidad
    1. haciendo uso de la red de oficinas de la
      1. entidad establecida en el país
INFORMACIÓN SOBRE LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA
1. ESTÁN OBLIGADOS :
  1. Oficinas Representación
  2. Los corresponsales
  3. Representantes de Instituciones del Exterior
    1. (Matriz, filial o subsidiaria)
  4. A presentar la siguiente información durante los dos primeros meses de cada año así:
    1. Informe sobre actividades desarrolladas en el país
    2. Relación de las financiaciones otorgadas en Colombia por la entidad prestadora
    3. Los Representantes de las oficinas de representación de entidad financiera del exterior debe presentar
      1. dentro del siguiente mes a la ocurrencia de los hechos así:
        Modificaciones que se produzcan en el régimen jurídico del país de domicilio de la Institución
        Procesos de reorganización
        Cambios en la razón social de la entidad
INFORMACIÓN DE LAS OFICINAS DE REPRESENTACIÓN Y CORRESPONSALES DURANTE LA VIGENCIA
1. ESTÁN OBLIGADOS A INFORMAR Y ASESORAR A LOS INVERSIONISTAS SOBRE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS PROMOCIONADOS Y SOBRE:
  1. Las condiciones jurídicas, financieras, contables, comerciales y administrativas
  2. El enlace de sus responsabilidades de la oficina
  3. Responsabilidad que asume la oficina del exterior frente a los servicios que ofrece
  4. Las características principales de supervición por parte de las autoridades extranjeras
  5. La existencia de garantías o seguros (depositios)
  6. La jurisdicción y la ley aplicable a los productos y servicios ofrecidos
ASPECTOS SOBRE PROVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA EN EL MERCADO Y CALIFICACIÓN RIESGOS
1. SUS ACTIVIDADES PROPIAS SON:
  1. 1. LA COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES
    1. Etapas
      1. Confirmación
      2. Compensación
        Bruta
        Saldos
        Contrapartida central
      3. Liquidación
    2. PROCESOS DE LIQUIDACIÓN Y COMPENSACIÓN
      1. Principio de finalidad en la operaciones sobre valores
      2. Las garantías
      3. Anotaciones en cuenta
  2. 2. DEPÓSITOS CENTRALIZADOS DE VALORES
    1. Directos
      1. Entidades autorizadas para contratar directamente
    2. Indirectos
      1. Personas naturales o jurídicas que no tienen la facultad de depositantes directos
    3. Entidad autorizada para actuar como depositante de valores
      1. Deceval S.A.
        Sociedad anónima con accionistas del sector financiero y del mercado de valores
      2. DCV. EL DCV
        Administrado por el Banco de la República
  3. 3. LA ACTUACIÓN DE LA CONTRAPARTE CENTRAL DE OPERACIONES SOBRE VALORES Y DERIVADOS
    1. Actúan como contraparte central de operaciones sobre valores y derivados, su interposición entre las partes lo convierte en compardor y vendedor ..
    2. La CRCC de Colombia
      1. Asamblea General de Accionisrtas
      2. Las Junta Directiva
      3. El Comité de Riesgos
      4. El Comité de Auditoría
      5. Representantes Legales
      6. El Revisor Fiscal
  4. 5. SISTEMA DE REGISTRO DE OPERACIONES SOBRE VALORES
    1. Probabilidad que la entidad calificada cumpla con sus obligaciones legales o contractuales
2. 4. LA ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA DE TRANSACCIONES SOBRE VALORES (bolsa de valores)
  1. Realiza transacciones para entidades o personas afiliadas y no afiliadas sobre ofertas sobre valores
  2. Cumplen Requisitos y deberes

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