Lizeth Martínez
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Área 2 Conocimientos Técnicos en materia de PLD/FT.

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Lizeth Martínez
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1 Examen Parcial Area 2

Pregunta 1 de 7

1

Rellena los espacios en blanco para completar el texto.

RELACIONA COLUMNAS.
a) Servicio de Administración Tributaria
b) Comisión Nacional Bancaría y de Valores

() Fedatarios públicos
() Asesores en inversiones
() Casas de bolsa
() Contadores y abogados
() Financiera Nacional de Desarrollo
Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero
() Arrendamiento de bienes inmuebles
() Instituciones de Tecnología Financiera
() Instituciones de Banca Múltiple
() Sorteos
() SOFICOS
() Agentes aduanales
() Activos virtuales

Explicación

Pregunta 2 de 7

1

De acuerdo a la política de identificación las entidades deberán integrar expedientes de identificación con sus Usuarios cuando realicen operaciones por montos iguales o superiores a $500 dlls y menores a $3,000 dlls de E.U.A.

a) Instituciones de Fondos de Pago Electrónico
b) SOFIPOS
c) Casas de Cambio
d) Transmisores de Dinero
e) Centros Cambiarios
f) Casas de Bolsa

Selecciona una de las siguientes respuestas posibles:

  • 1. b, c, f

  • 2. b, c, d

  • 3. b, d, f

  • 4. b, c, e

Explicación

Pregunta 3 de 7

1

¿De acuerdo a las leyes relativas al sistema financiero mexicano la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplica para?

Selecciona una de las siguientes respuestas posibles:

  • a) Almacenes Generales de depósito, Casas de Bolsa, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero.

  • b) Almacenes Generales de Depósito, Casas de cambio, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero.

  • c) Almacenes Generales de Depósito, Casas de cambio, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, Centros Cambiarios y Uniones de Crédito.

Explicación

Pregunta 4 de 7

1

¿Qué entidades Financieras pueden llevar a cabo operaciones con Clientes y Usuarios?
a) SOCAPS
b) Centros Cambiarios
c) Asesores en Inversión
d) SOFIPOS
e) SOFOMES
f) Casas de Bolsa
g) Instituciones de Banca Múltiple
h) Transmisores de Dinero

Selecciona una de las siguientes respuestas posibles:

  • 1. d,a,h,f.

  • 2. a,h,b,e

  • 3. d,a,g,f

Explicación

Pregunta 5 de 7

1

Rellena los espacios en blanco para completar el texto.

¿De acuerdo a las leyes relativas al sistema financiero mexicano, los artículos aplicables según las Disposiciones de Carácter general son los siguientes para () casas de cambio, () Instituciones de Fondos de Pago Electrónicas, () Organismos de Integración Financiera, () Asesores en Inversión, () Casas de Bolsa, () Sociedades Anónimas de Fondos de Inversión, () SOCAPS.

Respuestas
a) Art. 226
b) Art. 212
c) Art. 95
d) Art. 91
e) Art. 71 y 72
f) Art. 124
g) Art. 58
h) Art. 95 Bis
i) Art. 115
j) Art. 226 Bis
k) Art. 87-D

Explicación

Pregunta 6 de 7

1

Un usuario originario de la Cd. de Aguascalientes que lleva a cabo una operación por un monto $4281 dlls de los E.U.A. con una Institución de Banca Múltiple, ¿Qué datos y documentos le deberá de requerir la entidad?

a) Entidad de Nacimiento
b) Nombre completo y sin abreviaturas
c) Fecha de Nacimiento
d) Correo Electrónico
e) CURP
f) Copia del comprobante de domicilio
g) País de nacimiento
h) Número de teléfono
i) Copia de la identificación
j) Domicilio completo
k) RFC con HOMOCLAVE
l) Nacionalidad
m) Numero de la identificación oficial

Selecciona una de las siguientes respuestas posibles:

  • 1. b, e, g, k, i, l, m.

  • 2. b, e, h, k, f, l, c.

  • 3. b, a, h, k, i, l, m.

  • 4. b, i, g, j, l, m, c.

Explicación

Pregunta 7 de 7

1

Las entidades podrán aplicar un régimen simplificado de identificación cuando lleven a cabo operaciones con clientes o usuarios según lo siguiente:

Selecciona una de las siguientes respuestas posibles:

  • a) Cuando el cliente o usuario haya sido clasificado de bajo riesgo, así como con las entidades sociedades, dependencias y entidades referidas en las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT referidas en el anexo 1, excepto las casas de bolsa y centros cambiarios.

  • b) Cuando el cliente o usuario no haya sido clasificado de alto riesgo, así como con las entidades sociedades, dependencias y entidades referidas en las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT referidas en el anexo 1, excepto los transmisores de dinero y casas de cambio.

  • c) Cuando el cliente o usuario haya sido clasificado de bajo riesgo, así como con las entidades sociedades, dependencias y entidades referidas en las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT referidas en el anexo 1, excepto los transmisores de dinero y centros cambiarios.

Explicación

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