Victor Manuel Hernandez Perez
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Sesion de estudio de Certificacion

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Victor Manuel Hernandez Perez
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PLD Test 2

PLD Test 2

Pregunta 1 de 15

1

Su principal función es constituirse como ministerio público federal encargado de la persecución de los delitos de índole federal como lo es el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

Selecciona una o más de las siguientes respuestas posibles:

  • La Procuraduría Fiscal de la Federación

  • La Procuraduría General de la Republica

  • La Unidad de Inteligencia Financiera

Explicación

Pregunta 2 de 15

1

Rellena el espacio en blanco para completar el texto.

El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea se creo en el año

Explicación

Pregunta 3 de 15

1

Actúa como cuerpo de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en los casos que se refieran al régimen afianzador

Selecciona una o más de las siguientes respuestas posibles:

  • Aseguradoras autorizadas

  • Afianzadora y aseguradoras

  • La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas

Explicación

Pregunta 4 de 15

1

El marco regulatorio alicable al Sector Bursatil son las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores.

Selecciona uno de los siguientes:

  • VERDADERO
  • FALSO

Explicación

Pregunta 5 de 15

1

Las Sofomes están sujetas a la supervisión de la CNBV sólo en temas de PLD y FT.

Selecciona uno de los siguientes:

  • VERDADERO
  • FALSO

Explicación

Pregunta 6 de 15

1

Son Sociedades mercantiles autorizadas por la SHCP cuyo objeto es otorgar fianzas por medio de la expedición de pólizas.

Selecciona una o más de las siguientes respuestas posibles:

  • Lla Ley de Seguros y Fianzas

  • Las Afianzadoras

  • Almacences Generales de Depositos

Explicación

Pregunta 7 de 15

1

Reporte se tiene la obligación de enviar cuando se hayan Indicios o hechos concretos de que la operación pudiera provenir de actividades ilícitas:

Selecciona una o más de las siguientes respuestas posibles:

  • Reporte Operaciones inusuales.

  • Reporte 24 horas.

  • Reporte Operaciones Sospechosas.

Explicación

Pregunta 8 de 15

1

No reportar operaciones relevantes, internas preocupantes, las relacionadas con transferencias internacionales y las realizadas en efectivo con moneda extranjera, implica una multa o sansion de 10,000 a 100,000 días de salario.

Selecciona uno de los siguientes:

  • VERDADERO
  • FALSO

Explicación

Pregunta 9 de 15

1

Si una institución financiera sospechara o tuviera fundamentos razonables para sospechar que ciertos fondos son el producto de una actividad delictiva, esta contemplada en la recomendacion del GAFI numer 14

Selecciona uno de los siguientes:

  • VERDADERO
  • FALSO

Explicación

Pregunta 10 de 15

1

El area de Recursos humanos es el responsable de implementar el Programa de Prevención de la Entidad.

Selecciona uno de los siguientes:

  • VERDADERO
  • FALSO

Explicación

Pregunta 11 de 15

1

La salida de la Lista de Personas Bloqueadas puede darse cuando

Selecciona una o más de las siguientes respuestas posibles:

  • Cuando es procesado por los delitos comprobados

  • El juez penal dicte sentencia

  • El juez penal dicte sentencia absolutoria

Explicación

Pregunta 12 de 15

1

Son SECTORES SUPERVISADOS EN MATERIA PRUDENCIAL Y PLD/FT

Selecciona una o más de las siguientes respuestas posibles:

  • Las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y los Fondos de Inversión

  • Casas de Bosa y Uniones de Credito

  • Sector de Ahorro y Sector Bursatil

Explicación

Pregunta 13 de 15

1

El Comité de Comunicación y Control podra designar a una persona que formará parte del Comité sin voz y sin voto.

Selecciona una o más de las siguientes respuestas posibles:

  • Auditor interno

  • Oficial de Cumplimiento

  • Comite de Supervision

Explicación

Pregunta 14 de 15

1

Articulo 400 Bis del Código Penal Federal menciona que se impondrá de 5 a 15 años de prisión a quien Adquiera, enajene, administre, custodie, posea dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.

Selecciona uno de los siguientes:

  • VERDADERO
  • FALSO

Explicación

Pregunta 15 de 15

1

En materia de Prevencion de Lavado de Dinero, el marco regulatorio aplicable a Almacenes generales de depósito es Artículo 115 de la LGOAAC:

Selecciona uno de los siguientes:

  • VERDADERO
  • FALSO

Explicación

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