CPA 10 Módulo 2

CPA 10 Módulo 2

ANBIMA
1. CÓDIGO
  1. Concorrência, padronização, qualidade, melhores práticas
2. ABAIXO DA LEI
3. Fundo de investimento
  1. Regulamento, Comprovante de pgto,, formulário
MaM
1. Preço real ou estimativa
  1. Impede tranferência direta entre cotista e dá transparência aos riscos
2. Não divulgar: dados < 12 meses, rentabilidade <6 meses,comparação sem motivo
Lavagem
1. ilícito = lícito
2. COIN
  1. Qualquer moviementação em grandes quantidades
3. COAF
  1. BACEN
    1. MIN. FAZ.
  2. D>10K R>100K
    1. Cadastros de 5 anos
  3. Disciplina, aplica, recebe e examina suspeitos.
    1. Viena 1988
Ética
1. Venda casada
API
1. FORA
  1. Pessoa jurídica
  2. Cliente com carteira autorizada pela CVM
  3. Sem API sem produto
2. Investimento
  1. Período ativo
  2. Preferência de risco
  3. Finalidade
3. Avaliação
  1. Receitas declaradas
  2. Ativos no patri.
    1. Necessidade futura
4. Atualização dos dados até 24 meses

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