9103585
Description
Circular Externa 022 de 2007 Abril de
2007
- Se expide debido a
- Necesidad de una respuesta
adecuada de las entidades
responsables antes las diferentes
actividades con el LA y la FT
- Necesidad de una legislación
que se adapte a cada
modalidad
- La importancia de impulsar
una cultura de como
administrar los riesgos.
- Necesidad de una respuesta
adecuada de las entidades
responsables antes las diferentes
actividades con el LA y la FT
- Están obligados
- Miembros de la Junta Directiva
- Representantes Legales
- Revisores Fiscales
- Revisores oficiales de cumplimiento de las entidades sometidas a inspección y vigilancia.
- Miembros de la Junta Directiva
- Se expide por
- La superintendencia en uso de sus
facultades legales soportándose
especialmente en el numeral 3 literal
a) del articulo 326 del Estatuto
Orgánico del Sistema Financiero y en
el numeral 9 del artículo 11 del
decreto 4327 del 2005
- La superintendencia en uso de sus
facultades legales soportándose
especialmente en el numeral 3 literal
a) del articulo 326 del Estatuto
Orgánico del Sistema Financiero y en
el numeral 9 del artículo 11 del
decreto 4327 del 2005
- Derroga
- - Circulares externas 03 y 10
del 2005 junto con sus
respectivos anexos expedida
por la antigua
superintendencia de valores
- El capítulo décimo primero
de la circular externa 007 de
1996 - Circular básica
jurídica - Junto con sus
anexos
- Nuevos Anexos
- Anexo I: Instructivo y formato para el
Reporte de Operaciones Sospechosas -
ROS
- Anexo II: Instructivo y formato "
Transacciones en Efectivo
- Anexo III: Instructivo de
"clientes exonerados"
- Anexo IV: Instructivo y formato "Información sobre
transferencias, remesa, compra y venta de divisas"
- Anexo V: Instructivo y formato "Información
sobre transacciones realizadas en Colombia con
tarjetas débito y crédito expedidas en el exterior
- Anexo VI: Instructivo y formato
"Información de campañas políticas
- Anexo I: Instructivo y formato para el
Reporte de Operaciones Sospechosas -
ROS
- Nuevos Anexos
- - Circulares externas 03 y 10
del 2005 junto con sus
respectivos anexos expedida
por la antigua
superintendencia de valores
- El capítulo décimo primero
de la circular externa 007 de
1996 - Circular básica
jurídica - Junto con sus
anexos
- Implementación
- Elaborar un cronograma para la implementación y ajuste
a las instrucciones adoptadas mediante la presente
circular dentro de la fecha establecida para el efecto
- FECHA LIMITE: Enero 01 del 2008
- FECHA LIMITE: Enero 01 del 2008
- Elaborar un cronograma para la implementación y ajuste
a las instrucciones adoptadas mediante la presente
circular dentro de la fecha establecida para el efecto
- Instrucciones en materia de:
- Administración del riesgo de lavado de
activos y de la financiación del terrorismo,
estableciendo los parámetros mínimos que
las entidades vigiladas deben atender en el
desarrollo e implementación del Sistema de
Administración del Riesgo de Lavado de
Activos y de la Financiación del Terrorismo
“SARLAFT"
- Administración del riesgo de lavado de
activos y de la financiación del terrorismo,
estableciendo los parámetros mínimos que
las entidades vigiladas deben atender en el
desarrollo e implementación del Sistema de
Administración del Riesgo de Lavado de
Activos y de la Financiación del Terrorismo
“SARLAFT"
- Fases SARLAFT
- Prevención del
Riesgo
- Prevenir que se introduzcan al sistema
financiero recursos provenientes de
actividades relacionadas con el lavado
de activos y/o de la financiación del
terrorismo
- Prevenir que se introduzcan al sistema
financiero recursos provenientes de
actividades relacionadas con el lavado
de activos y/o de la financiación del
terrorismo
- Control
- Consiste en detectar y reportar las
operaciones que se pretendan
realizar o se hayan realizado, para
intentar dar apariencia de
legalidad a operaciones
vinculadas al LA/FT.
- Consiste en detectar y reportar las
operaciones que se pretendan
realizar o se hayan realizado, para
intentar dar apariencia de
legalidad a operaciones
vinculadas al LA/FT.
- Prevención del
Riesgo
- Etapas
- IDENTIFICACIÓN
- Se encuentra reconoce y describe
el riesgo lo que implica la
determinación de elementos
como los factores de riesgos, las
causas, las consecuencias y los
riesgos asociados al LA/FT
- Se encuentra reconoce y describe
el riesgo lo que implica la
determinación de elementos
como los factores de riesgos, las
causas, las consecuencias y los
riesgos asociados al LA/FT
- MEDICIÒN
- Asigna una posibilidad de ocurrencia
y un impacto a los riesgos
identificados
- Asigna una posibilidad de ocurrencia
y un impacto a los riesgos
identificados
- CONTROL
- Determina las medidas para
controlar los riesgos inherentes, a
los que se ve expuesta la entidad.
- Determina las medidas para
controlar los riesgos inherentes, a
los que se ve expuesta la entidad.
- MONITOREO
- Permite realizar el seguimiento sobre
la evolución de cada uno de los
riesgos
- Permite realizar el seguimiento sobre
la evolución de cada uno de los
riesgos
- IDENTIFICACIÓN
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