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Description
Mind Map by jenny alexandra cujiguashpa moreta, updated more than 1 year ago
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Created by jenny alexandra cujiguashpa moreta
over 7 years ago
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NORMAS DE CONTROL INTERNO DE LA
CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO
- 410 – 01 Organización Informática.
- Las entidades y organismos del sector público deben estar acopladas en un marco de trabajo para procesos
de tecnología de información que aseguren la transparencia y el control. La Unidad de Tecnología de
Información, estará posicionada dentro de la estructura organizacional de la entidad. Actividades de
asesoría y apoyo a la alta dirección y unidades usuarias; así como participar en la toma de decisiones de la
organización
- Las entidades y organismos del sector público deben estar acopladas en un marco de trabajo para procesos
de tecnología de información que aseguren la transparencia y el control. La Unidad de Tecnología de
Información, estará posicionada dentro de la estructura organizacional de la entidad. Actividades de
asesoría y apoyo a la alta dirección y unidades usuarias; así como participar en la toma de decisiones de la
organización
- 410 -02 Segregación de funciones
- Las funciones y responsabilidades del personal de tecnología de información y de los usuarios de los
sistemas de información serán claramente definidas y formalmente comunicadas para permitir que los
roles y responsabilidades asignados
- Las funciones y responsabilidades del personal de tecnología de información y de los usuarios de los
sistemas de información serán claramente definidas y formalmente comunicadas para permitir que los
roles y responsabilidades asignados
- 410 – 03 Plan informático estratégico de tecnología
- Administrara y dirigirá todos los recursos tecnológicos, el mismo que estará alineado con el plan
estratégico institucional y éste con el Plan Nacional de Desarrollo y las políticas públicas de gobierno.
- Análisis de la situación actual y las propuestas de mejora con la participación de todas las unidades de la
organización, se considerará la estructura interna, procesos, infraestructura, comunicaciones,
aplicaciones y servicios a brindar
- Análisis de la situación actual y las propuestas de mejora con la participación de todas las unidades de la
organización, se considerará la estructura interna, procesos, infraestructura, comunicaciones,
aplicaciones y servicios a brindar
- Administrara y dirigirá todos los recursos tecnológicos, el mismo que estará alineado con el plan
estratégico institucional y éste con el Plan Nacional de Desarrollo y las políticas públicas de gobierno.
- 410-08 Adquisiciones de Infraestructura Tecnológica
- Las adquisiciones tecnológicas estarán alineadas a los objetivos de la organización, principios de calidad
de servicio, portafolios de proyectos y servicios La Unidad de Tecnología de Información planificará el
incremento de capacidades, evaluará los riesgos tecnológicos, los costos y la vida útil de la inversión
- Las adquisiciones tecnológicas estarán alineadas a los objetivos de la organización, principios de calidad
de servicio, portafolios de proyectos y servicios La Unidad de Tecnología de Información planificará el
incremento de capacidades, evaluará los riesgos tecnológicos, los costos y la vida útil de la inversión
- 410-04 Políticas y procedimientos
- La Unidad de Tecnología de Información definirá, documentará y difundirá las políticas, estándares y
procedimientos que regulen las actividades relacionadas con tecnología de información y
comunicaciones en la organización
- Se incorporarán controles, sistemas de aseguramiento de la calidad y de gestión de riesgos, al igual que
directrices y estándares tecnológicos.
- LaUnidad de Tecnología de Información deberá promover y establecer convenios con otras organizaciones
o terceros a fin d e promover y viabilizar el intercambio de información interinstitucional
- LaUnidad de Tecnología de Información deberá promover y establecer convenios con otras organizaciones
o terceros a fin d e promover y viabilizar el intercambio de información interinstitucional
- Se incorporarán controles, sistemas de aseguramiento de la calidad y de gestión de riesgos, al igual que
directrices y estándares tecnológicos.
- La Unidad de Tecnología de Información definirá, documentará y difundirá las políticas, estándares y
procedimientos que regulen las actividades relacionadas con tecnología de información y
comunicaciones en la organización
- 410-05 Modelo de información organizacional La Unidad de Tecnología de Información definirá el
modelo de información de la organización a fin de que se facilite la creación, uso y compartición de la
misma; y se garantice su disponibilidad, integridad, exactitud y seguridad
- Se deberá generar un proceso de clasificación de los datos para especificar y aplicar niveles de
seguridad y propiedad.
- Se deberá generar un proceso de clasificación de los datos para especificar y aplicar niveles de
seguridad y propiedad.
- 410-06 Administración de proyectos tecnológicos.
- Descripción de la natural Cronograma de Actividades Costo Total del Proyecto Estructura/ Servidor
Responsable Documentos Electrónicos Digitalizados Aprobado/ Comunicado Monitoreo / Control
- Descripción de la natural Cronograma de Actividades Costo Total del Proyecto Estructura/ Servidor
Responsable Documentos Electrónicos Digitalizados Aprobado/ Comunicado Monitoreo / Control
- 410-07 Desarrollo y adquisición de software aplicativo
- La adquisición de software o soluciones tecnológicas se realizarán sobre la base del portafolio de
proyectos y servicios priorizados
- En los contratos realizados con terceros para desarrollo de software deberá constar que el derecho de
autor La implementación de software aplicativo adquirido incluirá los procedimientos de configuración,
aceptación y prueba personalizados e implantados Los derechos de autor del software desarrollado a la
medida pertenecerán a la entidad y serán registrados en el organismo competente Formalización con
actas de aceptación por parte de los usuarios, del paso de los sistemas probados y aprobados
Elaboración de manuales técnicos, de instalación y configuración; así como de usuario, los cuales serán
difundidos, publicados y actualizados permanentemente
- En los contratos realizados con terceros para desarrollo de software deberá constar que el derecho de
autor La implementación de software aplicativo adquirido incluirá los procedimientos de configuración,
aceptación y prueba personalizados e implantados Los derechos de autor del software desarrollado a la
medida pertenecerán a la entidad y serán registrados en el organismo competente Formalización con
actas de aceptación por parte de los usuarios, del paso de los sistemas probados y aprobados
Elaboración de manuales técnicos, de instalación y configuración; así como de usuario, los cuales serán
difundidos, publicados y actualizados permanentemente
- La adquisición de software o soluciones tecnológicas se realizarán sobre la base del portafolio de
proyectos y servicios priorizados
- 410-09 Mantenimiento y Control de la Infraestructura Tecnológica
- Se elaborará un plan de mantenimiento preventivo y/o correctivo de la infraestructura tecnológica sustentado en
revisiones periódicas y monitoreo Control y registro de las versiones del software que ingresa a producción
- 410-10 Seguridad de Tecnología de Información
- Ubicación adecuada y control de acceso físico a la Unidad de Tecnología Obtención periódica de
respaldos en función a un cronograma En los casos de actualización de tecnologías de soporte se
migrará la información
- 410-11 PLAN DE CONTINGENCIAS Describe las acciones a tomar en caso de una emergencia o
suspensión en el procesamiento de la información por problemas en los equipos, programas o personal
relacionado. Plan de respuesta a los riesgos que incluirá la definición y asignación de roles críticos para
administrar los riesgos Plan de continuidad de las operaciones que contemplará la puesta en marcha de
un centro de cómputo alterno propio o de uso compartido El plan de contingencias será un documento
de carácter confidencial que describa los procedimientos a seguir en caso de una emergencia o fallo
computacional que interrumpa la operatividad de los sistemas de información
- 410-12 Administración de Soporte de Tecnología de Información
- Revisiones periódicas para determinar si la capacidad y desempeño actual y futuro Seguridad de los
sistemas bajo el otorgamiento de una identificación única a todos los usuarios internos
- Revisiones periódicas para determinar si la capacidad y desempeño actual y futuro Seguridad de los
sistemas bajo el otorgamiento de una identificación única a todos los usuarios internos
- 410-12 Administración de Soporte de Tecnología de Información
- 410-11 PLAN DE CONTINGENCIAS Describe las acciones a tomar en caso de una emergencia o
suspensión en el procesamiento de la información por problemas en los equipos, programas o personal
relacionado. Plan de respuesta a los riesgos que incluirá la definición y asignación de roles críticos para
administrar los riesgos Plan de continuidad de las operaciones que contemplará la puesta en marcha de
un centro de cómputo alterno propio o de uso compartido El plan de contingencias será un documento
de carácter confidencial que describa los procedimientos a seguir en caso de una emergencia o fallo
computacional que interrumpa la operatividad de los sistemas de información
- Ubicación adecuada y control de acceso físico a la Unidad de Tecnología Obtención periódica de
respaldos en función a un cronograma En los casos de actualización de tecnologías de soporte se
migrará la información
- 410-10 Seguridad de Tecnología de Información
- Se elaborará un plan de mantenimiento preventivo y/o correctivo de la infraestructura tecnológica sustentado en
revisiones periódicas y monitoreo Control y registro de las versiones del software que ingresa a producción
- 410-13 Monitoreo y Evaluación de los Procesos y Servicios
- Es necesario establecer un marco de trabajo de monitoreo y definir el alcance, la metodología y el
proceso a seguir para monitorear la contribución y el impacto de tecnología de información en la
entidad. La Unidad de Tecnología de Información presentará informes periódicos de gestión a la alta
dirección, para que ésta supervise el cumplimiento de los objetivos planteados y se identifiquen e
implanten acciones correctivas y de mejoramiento del desempeño.
- Es necesario establecer un marco de trabajo de monitoreo y definir el alcance, la metodología y el
proceso a seguir para monitorear la contribución y el impacto de tecnología de información en la
entidad. La Unidad de Tecnología de Información presentará informes periódicos de gestión a la alta
dirección, para que ésta supervise el cumplimiento de los objetivos planteados y se identifiquen e
implanten acciones correctivas y de mejoramiento del desempeño.
- 410-14 Sitio web, servicios de internet e intranet Elabora normas, procedimientos e instructivos de
instalación, configuración y utilización de los servicios de internet, correo electrónico y sitio web de la
entidad, a base de las disposiciones legales y normativas y los requerimientos de los usuarios externos e
internos
- 410-15 Capacitación informática Las necesidades de capacitación serán identificadas tanto para el
personal de tecnología de información como para los usuarios que utilizan los servicios de información,
las cuales constarán en un plan de capacitación informático, formulado conjuntamente con la Unidad de
Talento Humano
- 410- 16 Comité Informático Tamaño y complejidad de la entidad Definición clara de los objetivos que
persigue la creación de un Comité de Informática Conformación y funciones del comité
- 410-17 Firmas electrónicas Verificación de autenticidad de la firma electrónica Coordinación
interinstitucional de formatos Conservación de archivos electrónicos Actualización de datos de los
certificados de firmas electrónicas Seguridad de los certificados y dispositivos portables seguros
Renovación del certificado de firma electrónica Capacitación en el uso de las firmas electrónicas Plan de
Aseguramiento Aceptación Formal
- 410-17 Firmas electrónicas Verificación de autenticidad de la firma electrónica Coordinación
interinstitucional de formatos Conservación de archivos electrónicos Actualización de datos de los
certificados de firmas electrónicas Seguridad de los certificados y dispositivos portables seguros
Renovación del certificado de firma electrónica Capacitación en el uso de las firmas electrónicas Plan de
Aseguramiento Aceptación Formal
- 410- 16 Comité Informático Tamaño y complejidad de la entidad Definición clara de los objetivos que
persigue la creación de un Comité de Informática Conformación y funciones del comité
- 410-15 Capacitación informática Las necesidades de capacitación serán identificadas tanto para el
personal de tecnología de información como para los usuarios que utilizan los servicios de información,
las cuales constarán en un plan de capacitación informático, formulado conjuntamente con la Unidad de
Talento Humano
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