Su principal función es constituirse como ministerio público federal encargado de la persecución de los delitos de índole federal como lo es el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
La Procuraduría Fiscal de la Federación
La Procuraduría General de la Republica
La Unidad de Inteligencia Financiera
El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea se creo en el año
Actúa como cuerpo de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en los casos que se refieran al régimen afianzador
Aseguradoras autorizadas
Afianzadora y aseguradoras
La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
El marco regulatorio alicable al Sector Bursatil son las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores.
Las Sofomes están sujetas a la supervisión de la CNBV sólo en temas de PLD y FT.
Son Sociedades mercantiles autorizadas por la SHCP cuyo objeto es otorgar fianzas por medio de la expedición de pólizas.
Lla Ley de Seguros y Fianzas
Las Afianzadoras
Almacences Generales de Depositos
Reporte se tiene la obligación de enviar cuando se hayan Indicios o hechos concretos de que la operación pudiera provenir de actividades ilícitas:
Reporte Operaciones inusuales.
Reporte 24 horas.
Reporte Operaciones Sospechosas.
No reportar operaciones relevantes, internas preocupantes, las relacionadas con transferencias internacionales y las realizadas en efectivo con moneda extranjera, implica una multa o sansion de 10,000 a 100,000 días de salario.
Si una institución financiera sospechara o tuviera fundamentos razonables para sospechar que ciertos fondos son el producto de una actividad delictiva, esta contemplada en la recomendacion del GAFI numer 14
El area de Recursos humanos es el responsable de implementar el Programa de Prevención de la Entidad.
La salida de la Lista de Personas Bloqueadas puede darse cuando
Cuando es procesado por los delitos comprobados
El juez penal dicte sentencia
El juez penal dicte sentencia absolutoria
Son SECTORES SUPERVISADOS EN MATERIA PRUDENCIAL Y PLD/FT
Las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y los Fondos de Inversión
Casas de Bosa y Uniones de Credito
Sector de Ahorro y Sector Bursatil
El Comité de Comunicación y Control podra designar a una persona que formará parte del Comité sin voz y sin voto.
Auditor interno
Oficial de Cumplimiento
Comite de Supervision
Articulo 400 Bis del Código Penal Federal menciona que se impondrá de 5 a 15 años de prisión a quien Adquiera, enajene, administre, custodie, posea dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.
En materia de Prevencion de Lavado de Dinero, el marco regulatorio aplicable a Almacenes generales de depósito es Artículo 115 de la LGOAAC:
