PLD Test 2

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Su principal función es constituirse como ministerio público federal encargado de la persecución de los delitos de índole federal como lo es el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

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El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea se creo en el año

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Actúa como cuerpo de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en los casos que se refieran al régimen afianzador

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El marco regulatorio alicable al Sector Bursatil son las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores.

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Las Sofomes están sujetas a la supervisión de la CNBV sólo en temas de PLD y FT.

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Son Sociedades mercantiles autorizadas por la SHCP cuyo objeto es otorgar fianzas por medio de la expedición de pólizas.

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Reporte se tiene la obligación de enviar cuando se hayan Indicios o hechos concretos de que la operación pudiera provenir de actividades ilícitas:

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No reportar operaciones relevantes, internas preocupantes, las relacionadas con transferencias internacionales y las realizadas en efectivo con moneda extranjera, implica una multa o sansion de 10,000 a 100,000 días de salario.

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Si una institución financiera sospechara o tuviera fundamentos razonables para sospechar que ciertos fondos son el producto de una actividad delictiva, esta contemplada en la recomendacion del GAFI numer 14

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El area de Recursos humanos es el responsable de implementar el Programa de Prevención de la Entidad.

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La salida de la Lista de Personas Bloqueadas puede darse cuando

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Son SECTORES SUPERVISADOS EN MATERIA PRUDENCIAL Y PLD/FT

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El Comité de Comunicación y Control podra designar a una persona que formará parte del Comité sin voz y sin voto.

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Articulo 400 Bis del Código Penal Federal menciona que se impondrá de 5 a 15 años de prisión a quien Adquiera, enajene, administre, custodie, posea dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.

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En materia de Prevencion de Lavado de Dinero, el marco regulatorio aplicable a Almacenes generales de depósito es Artículo 115 de la LGOAAC:

Sesion de estudio de Certificacion

Su principal función es constituirse como ministerio público federal encargado de la persecución de los delitos de índole federal como lo es el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea se creo en el año

Actúa como cuerpo de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en los casos que se refieran al régimen afianzador

El marco regulatorio alicable al Sector Bursatil son las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores.

Las Sofomes están sujetas a la supervisión de la CNBV sólo en temas de PLD y FT.

Son Sociedades mercantiles autorizadas por la SHCP cuyo objeto es otorgar fianzas por medio de la expedición de pólizas.

Reporte se tiene la obligación de enviar cuando se hayan Indicios o hechos concretos de que la operación pudiera provenir de actividades ilícitas:

No reportar operaciones relevantes, internas preocupantes, las relacionadas con transferencias internacionales y las realizadas en efectivo con moneda extranjera, implica una multa o sansion de 10,000 a 100,000 días de salario.

Si una institución financiera sospechara o tuviera fundamentos razonables para sospechar que ciertos fondos son el producto de una actividad delictiva, esta contemplada en la recomendacion del GAFI numer 14

El area de Recursos humanos es el responsable de implementar el Programa de Prevención de la Entidad.

La salida de la Lista de Personas Bloqueadas puede darse cuando

Son SECTORES SUPERVISADOS EN MATERIA PRUDENCIAL Y PLD/FT

El Comité de Comunicación y Control podra designar a una persona que formará parte del Comité sin voz y sin voto.

En materia de Prevencion de Lavado de Dinero, el marco regulatorio aplicable a Almacenes generales de depósito es Artículo 115 de la LGOAAC: