Examen PLD Empleados Generales y Nuevo Ingreso

a) Es el proceso de disfrazar el origen de los fondos para hacerlos parecer legítimos.

b) Es el comprar bienes y trasladarlos a un paraíso fiscal

c) La realización de contratos de tarjetas de crédito y vales para realizar compras pequeñas

a) El uso de armas para ayudar a los ataques terroristas

b) Prestar ayuda económica o cooperación de cualquier tipo para la realización de actividades terroristas

c) Ocultar dinero para evadir impuestos

a) Ventas, cobranza y originación

b) Recuperación, alta y autorización

c) Colocación, Estratificación e Integración

a) Estratificación u Ocultamiento

b) Colocación

c) Integración

a) Riesgo de Vinculación

b) Riesgo Legal y Riesgo Reputacional

c) Riesgo de sanciones

a) Nombre y domicilio

b) Fecha de nacimiento y domicilio.

c) Nombre Completo, domicilio, fecha de nacimiento, RFC y/o curp, genero, entidad de nacimiento.

a) Durante la permanencia del contrato y al concluir, diez años después .

b) Durante la permanencia del contrato y al concluir, 5 años más.

c) Sólo durante la permanencia del contrato.

a) De alto, mediano y bajo poder adquisitivo

b) Status normal, en cobranza y en cobranza administrativa

c) De Alto, medio y bajo riesgo

a) Los jefes de sindicatos de las empresas.

b) Las personas que estudian Ciencias Políticas.

c) Es aquel individuo que desempeña o ha desempeñado funciones públicas destacadas en un país extranjero o en territorio nacional,

a) La persona que obtiene los beneficios derivados de una operación o cuenta.

b) El dueño de propiedades.

c) La persona que permite que se autoricen las cuentas.

a) Continuar con la promoción de la cuenta

b) Solicitar información que permita identificar al propietario real de los recursos involucrados en el contrato.

c) No se realiza nada adicional

a) Las que se apartan del perfil transaccional del cliente

b) Las que adquieren relevancia con el tiempo

c) Son las operaciones iguales o mayores a 10,000 USD que se realice en un contrato.

a) Son las operaciones, actividades o conductas que los funcionarios, empleados y apoderados que pueden contravenir o vulnerar la aplicación de lo dispuesto en la ley.

b) Es la operación que no concuerda con los antecedentes o actividades conocidas declaradas por el cliente.

c) La operación que se realiza con una persona que está incluida dentro de la Lista de personas bloqueadas.

a) Falso

b) Verdadero

a) CONDUSEF

b) CNBV

c) UIF