SARLAFT

Nodos de los diagramas

• ORGANOS DE CONTROL SARLAFT

• SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

•  UIAF: UNIDAD DE INFORMACION Y ANALISIS FINANCIER​​​​​​O

• GENERALIDADES

• OBJETIVOS

• DEPARTAMENTOS

• GENERALIDADES

• OBJETIVOS

• DETERMINADA POR LA LEY 45 DE 1923 CON EL FIN DE SUPERVISAR EL SISTEMA FINACIERO.

• Concepto de activo, pasivo, patrimonio, ingresos, costos y gastos:Se define cada uno de estos conceptos y se clasifica segun el estado de resultados.                             En el año 2005 se fuciona con la superintendencia financiera.             EN EL 2005 SE FUCIONA CON LA SUPERINTENDIANCI DE VALORES               EN EL 2005 SE FUCIONA CON LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES         UIAF (Unidad de informacion y analisis financiero), creado por la ley 536 de 1999.      

• Su funcion es inspecciónar, vigilar y controlar  las personas que realizan actividades financieras, bursátiles, aseguradoras y cualquier otra relacionadas con el manejo, aprovechamiento o inversión de recursos captados del público.

• Efectuar actividades direccionadas para llevar a cao mejores practicas a nivel internacional.

• Velar por la proteccion al consumidor financiero, con el fin de infotmar a los clientes financieros sobre sus derechos y deberes y todo lo relacionado con los productos.

• Desarrollar, revisar y ajustar la supervicion basada en riesgos bajo la metodologia del marco integral de supervicion (MIS)

• Fortalecer los requisitos normativos para las entidades vigiladas de acuerdo a las indicaciones emitidas por importantes organismos internacionales.

• Oficina de control interno

• Despacho de control disciplinario

• Area de tecnologia y planeacion

• Delegados  de supervicion juridiccional

• Unidad de inteligencia financiera y economica de la nacion.

•   Advertir y revelar todas las actividades incorporadas a los delitos de lavado de activos, las infracciones origen del hecho, la financiación del terrorismo y suministrar la información necesaria en las acciones de extinción de dominio.  

• FINANCIACION AL TERRORISMO

• LAVADO DE ACTIVOS

• PROPORSIONAR APOYO FINANCIERO A LAS ACTIVIDADES O GRUPOS TERRORISTAS-

• PRACTICAS EN DONDE  A TRAVES DE TRANSACCIONES FINANCIERAS SE ENCUBREN ACTIVIDADES ILICITAS

• Fortalecer las politicas que rigen los mercados de capitales.

• Proteccion al consumidor financiero

• Direccion juridica

• Secretaria general 

• ESTRUCTURA

• Ministerio de hacienda y credito publico.  

• Subdireccion de analisis de operaciones.  

•   Subdireccion de analisis estrategiico

• FISCALIA GENERAL DE LA NACION

• Dependencia adjunto para supervicion de riesgos de mercado.

• Creo el marco integral de supervicion (MIS).

• Nace en 1991 pero inicia como estamento estatal el 01 de julio de 1992.

• GENERALIDADES

• FUNCIONES

• INTEGRANTES

• Forma parte de la Rama Judicial.

• Su competencia esta en todo el territorio nacional.

• Segun articulo 249 la fiscalia nacional de la nacion esta conformada por:

• Fiscal general de la nacion: Elegido por un periodo de 4 años.

• Fiscales delegados.

• Demas funcionarios que determine la ley.

• Segun el articulo 250 de la contitucion politica de Colombia, la fiscalia cumple las siguientes funciones:

• Acciónes penales e investigaciónes de los hechos de un delito que lleguen por medio de una denuncia, petición especial, querella o de oficio, siempre y cuando medien suficientes motivos. Se exceptúan los delitos cometidos por Miembros de la Fuerza Pública en servicio activo y en relación con el mismo servicio.

• Precluir las investigaciones realizadas que asi lo ameriten.

• Liderar y regularizar las funciones de la policia judicial.

• Custodiar a las victimas testigos e intervenientes en el proceso.

• Acatar las demas funciones que establezca la ley.

•   preservar la protección y confianza nacional en el ambiente de capital  

• Segun el articulo 3 de la ley 526 de 1999 modificado por la ley 1126 de 2006, sus principales objetivos son:

•   Detección, prevención y en general la lucha contra el lavado de activos, la financiación del terrorismo, el contrabando y el fraude aduanero en todas las actividades económicas.  

•   Comunicará a las autoridades competentes y a las entidades legitimadas para ejercitar la acción de extinción de dominio,    

•   Subdireccion de informatica-

•   Subdireccion administrativa y financiera-

• El Sistema Integral de Gestión - SIG es la manera como la UIAF, interrelaciona los elementos que hacen parte de las actividades diarias

• lucha efectiva contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo en defensa de la seguridad nacional.