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GUIA DEL MERCADO DE VALORES
- ESTA CONFORMADA POR 9 CAPITULOS COMO SE
MOSTRARA A CONTINUACIÓN:
- 1. ASPECTOS GENERALES
- ESTRUCTURA DEL SISTEMA FINANCIERO
- el sistema financiero es el conjunto de
isntituciones y operaciones a traves de las
cuales se transfieren recursos disponibles
para depositar o invertir a las empresas que
los requieren para sus proyectos.
- ESTA CONFORMADO POR:
- ASIGNACION DE PRECIOS A
LOS RECURSOS FINANCIEROS
- GESTION DE RIESGO
- SISTEMA DE PAGOS
- ASIGNACION DE PRECIOS A
LOS RECURSOS FINANCIEROS
- ESTA CONFORMADO POR:
- el sistema financiero es el conjunto de
isntituciones y operaciones a traves de las
cuales se transfieren recursos disponibles
para depositar o invertir a las empresas que
los requieren para sus proyectos.
- ESTRUCTURA DEL SISTEMA BANCARIO
- esta compuesto por:
- establecimientos
de credito
- sociedades de servicios
financieros
- inversionistas
institucionales
- otros
- establecimientos
de credito
- esta compuesto por:
- ESTRUCTURA DEL MERCADO DE VALORES
- ESTA CONFORMADO POR:
- EMISORES
- INTERMEDIARIOS Y
FACILITADORES
- INVERSIONISTAS
- EMISORES
- ESTA CONFORMADO POR:
- REGULACION Y SUPERVIsION DEL MERCADO
- esta a a cargo de tres entidades que son:
- congreso de la republica
- el gobierno nacional
- la superintendencia financiera
- congreso de la republica
- esta a a cargo de tres entidades que son:
- ESTRUCTURA DEL SISTEMA FINANCIERO
- 2. INTERVINENTES EN EL MERCADO DE VALORES
- comprenden fundamentalmente los emisores de valores,
los intermediarios y los inversionistas
- EMISORES DE VALORES
- incluyen sociedades anonimas, los
gobiernos extranjeros, las
entidades publicas, los organismo
multilaterales de credito, las
entidades extranjeras, y un grupo
de otras entidades conformado por
las sociedades de responsabilidad
limitada, las entidades
cooperativas, las entidades sin
animo de lucro, los patrimonios
autonomos fidusuarios y los fondos
de inversion colectiva cerrado.
- incluyen sociedades anonimas, los
gobiernos extranjeros, las
entidades publicas, los organismo
multilaterales de credito, las
entidades extranjeras, y un grupo
de otras entidades conformado por
las sociedades de responsabilidad
limitada, las entidades
cooperativas, las entidades sin
animo de lucro, los patrimonios
autonomos fidusuarios y los fondos
de inversion colectiva cerrado.
- LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES
- son comisionistas de bolsa, los
comisionistas independientes, los
establecimientos de credito, las
sociedades administradoras de fondo de
inversion colectiva y las comisionistas de
bolsa de productos agropecuarios,
agroindustrias y otros commodities
- son comisionistas de bolsa, los
comisionistas independientes, los
establecimientos de credito, las
sociedades administradoras de fondo de
inversion colectiva y las comisionistas de
bolsa de productos agropecuarios,
agroindustrias y otros commodities
- INVERSIONISTAS
- son las personas que adquieren
valores en el mercado de valores
en la calidad de ultimos
beneficiarios. pueden ser de dos
clases profesionales y clientes
inversionistas
- INVERSIONISTAS PROFESIONALES
- son aquellos respecto a los
cuales se consideran que
cuentan con la experiencia y
conocimiento necesario para
comprender y evaluar los
riesgos inherentes a su
inversion
- son aquellos respecto a los
cuales se consideran que
cuentan con la experiencia y
conocimiento necesario para
comprender y evaluar los
riesgos inherentes a su
inversion
- CLIENTES INVERSIONISTAS
- son un concepto residual en la
medida en que comprenden todos
aquellos inversionistas que no
tengan la calidad de invesionista
profesional de acuerdo con los
criterios mencionados
- son un concepto residual en la
medida en que comprenden todos
aquellos inversionistas que no
tengan la calidad de invesionista
profesional de acuerdo con los
criterios mencionados
- INVERSIONISTAS PROFESIONALES
- son las personas que adquieren
valores en el mercado de valores
en la calidad de ultimos
beneficiarios. pueden ser de dos
clases profesionales y clientes
inversionistas
- EMISORES DE VALORES
- comprenden fundamentalmente los emisores de valores,
los intermediarios y los inversionistas
- 3. EMISION Y OFERTA DE VALORES
- EXISTEN DOS MERCADOS EL PRIMARIO Y SECUNDARIO
- MERCADO PRIMARIO
- es aquel que se
refiere a los valores
emitidos por primera
vez y suscritos
directamente del
emisor por parte de
los inversionistas.
- es aquel que se
refiere a los valores
emitidos por primera
vez y suscritos
directamente del
emisor por parte de
los inversionistas.
- MERCADO SECUNDARIO
- el vendedor puede ofrecer sus
valores mediante un martillo o
una oferta de democratizacion, o
bien negociar sus valores sin
acudir a estos procedimientos
especiales
- el vendedor puede ofrecer sus
valores mediante un martillo o
una oferta de democratizacion, o
bien negociar sus valores sin
acudir a estos procedimientos
especiales
- MERCADO PRIMARIO
- OFERTA PUBLICA Y OFERTA PRIVADA
- la oferta publica tiene por objeto la
enajenacion o adquisicion de valores
emitidos en serie o en masa que otorgen
a sus titulares derechos de credito, de
participacion o representativos de
mercancia
- la oferta privada existe un
regimen de autorizacion general
y un regimen de autorizacion
especifica para la aprobacion de
reglamentos de suscripccion de
acciones
- la oferta privada existe un
regimen de autorizacion general
y un regimen de autorizacion
especifica para la aprobacion de
reglamentos de suscripccion de
acciones
- la oferta publica tiene por objeto la
enajenacion o adquisicion de valores
emitidos en serie o en masa que otorgen
a sus titulares derechos de credito, de
participacion o representativos de
mercancia
- EXISTEN DOS MERCADOS EL PRIMARIO Y SECUNDARIO
- 4. NEGOCIACION DE VALORES EN EL MERCADO DE VALORES
- LA NEGOCIACION DE VALORES EN GENERAL
- el mercado secundario esta compuesto por los
valores que son negociados entre invesionistas, en
la cual las transacciones pueden ser iniciadas por el
comprador o por el vendedor
- el mercado secundario esta compuesto por los
valores que son negociados entre invesionistas, en
la cual las transacciones pueden ser iniciadas por el
comprador o por el vendedor
- OFERTAS PUBLICAS DE ADQUISICION
- una OPA es un
procedimiento de
compra de valores en
el mercado
secundario, iniciado
por el comprador y
realizado a traves de
la bvc
- una OPA es un
procedimiento de
compra de valores en
el mercado
secundario, iniciado
por el comprador y
realizado a traves de
la bvc
- MARTILLOS
- es un
procedimiento
publico para la
compra de valores
promovido por el
vendedor, el cual
debera realizarse a
traves de la bvc
- es un
procedimiento
publico para la
compra de valores
promovido por el
vendedor, el cual
debera realizarse a
traves de la bvc
- OFERTAS DE DEMOCRATIZACION
- son aquellas en las cuales el
controlante de un emisor ofrece,
en condiciones que permiten la
masiva participacion en la
propiedad accionaria una parte
o la totalidad de acciones que
posee, utilizando
procedimientos para la venta
que garanticen amplia
publicidad y libre concurrencia
tales como campañas
publicitarias
- son aquellas en las cuales el
controlante de un emisor ofrece,
en condiciones que permiten la
masiva participacion en la
propiedad accionaria una parte
o la totalidad de acciones que
posee, utilizando
procedimientos para la venta
que garanticen amplia
publicidad y libre concurrencia
tales como campañas
publicitarias
- LA NEGOCIACION DE VALORES EN GENERAL
- 7. PRINNCIPALES ASPECTOS SOBRE PROVISION DE INFRAESTRUCTURA EN EL MERCADO
Y LA CALIFICACION DE RIESGO
- los proveedores de infraestructura son entidades que
tienen por objeto facilitar o registrar transacciones en
el mercado de valores mediante procesos operativos
diseñados para el efecto.
- SISTEMA DE NEGOCIACION DE VALORES
- es un mecanismo de caracter multirateral y
destinado a la realizacion de transacciones.
- es un mecanismo de caracter multirateral y
destinado a la realizacion de transacciones.
- DEPOSITOS CENTRALIZADOS DE VALORES
- son entidades que tienen por
objeto servir como depositarios
de valores desmaterializados, y
los cuales liquidan y compensan
operaciones sobre valores, y
registran transferencias y
gravemenes sobre los mismos.
- son entidades que tienen por
objeto servir como depositarios
de valores desmaterializados, y
los cuales liquidan y compensan
operaciones sobre valores, y
registran transferencias y
gravemenes sobre los mismos.
- CALIFICADORAS DE RIESGO
- son entidades vigiladas por la superintendencia financiera y por lo tanto
requieren autorizacion de esta entiedad en colombia estan autorizadas
como calificadoras de riesgo fitch ratings colombia s.a sociedad
calificadora de valores, BRC services colombia s.a y value and risk rating s.a
- son entidades vigiladas por la superintendencia financiera y por lo tanto
requieren autorizacion de esta entiedad en colombia estan autorizadas
como calificadoras de riesgo fitch ratings colombia s.a sociedad
calificadora de valores, BRC services colombia s.a y value and risk rating s.a
- los proveedores de infraestructura son entidades que
tienen por objeto facilitar o registrar transacciones en
el mercado de valores mediante procesos operativos
diseñados para el efecto.
- 8. OPERACIONES ESPECIALES
- esta seccion se refiere a
operaciones que debido a sus
estructura, las normas sobre los
valores regulan de forma especial
- OPERACIONES DE REPORTO O REPO
- una operacion de reporto o repo es una venta con
pacto de recompra sobre valores, es decir, una
operacion en la cual una parte tranfiere la propiedad a
otra sobre valores a cambio del pago de una suma de
dinero
- REPOS ABIERTOS
- no ahi inmovilizacion de valores y
por lo tanto es posible que el
adquiriente cumpla con su
obligacion de transferir valores de la
misma especie y caracteristicas.
- no ahi inmovilizacion de valores y
por lo tanto es posible que el
adquiriente cumpla con su
obligacion de transferir valores de la
misma especie y caracteristicas.
- REPOS CERRADOS
- las partes acuerdan inmovilizar
los valores objeto de la
operacion
- las partes acuerdan inmovilizar
los valores objeto de la
operacion
- una operacion de reporto o repo es una venta con
pacto de recompra sobre valores, es decir, una
operacion en la cual una parte tranfiere la propiedad a
otra sobre valores a cambio del pago de una suma de
dinero
- OPERACIONES DE REPORTO O REPO
- esta seccion se refiere a
operaciones que debido a sus
estructura, las normas sobre los
valores regulan de forma especial
- 9. INFRACCIONES, SANCIONES,
Y PREVENCION DEL LAVADO
DE ACTIVOS Y FINANCIACION
DEL TERRORISMO
- INFRACCIONES
- realizacion ilicita de
actividades en el mercado,
violacion de normas sobre
suministro de informacion
al mercado, violacion de
disposiciones relacionadas
con conflictos de interes,
informacion privilegiada e
inhabilidades
- realizacion ilicita de
actividades en el mercado,
violacion de normas sobre
suministro de informacion
al mercado, violacion de
disposiciones relacionadas
con conflictos de interes,
informacion privilegiada e
inhabilidades
- REGIMEN DE SANCIONES
- la superintendencia financiera
tiene la facultad de imponer las
siguientes sanciones:
amonestacion, multa a favor del
tesoro nacional, suspencion
hasta por 5 años, cancelacion de
la inscripccion
- la superintendencia financiera
tiene la facultad de imponer las
siguientes sanciones:
amonestacion, multa a favor del
tesoro nacional, suspencion
hasta por 5 años, cancelacion de
la inscripccion
- PREVENCIONJ Y
CONTROL DEL
LAVADO DE ACTIVOS
- esta divido en dos grupos de
regulaciones, las reglas
aplicables a las entidades
vigiladas por la
superintendecia financiera y
las reglas aplicables a los
emisores de valores.
- esta divido en dos grupos de
regulaciones, las reglas
aplicables a las entidades
vigiladas por la
superintendecia financiera y
las reglas aplicables a los
emisores de valores.
- INFRACCIONES
- 1. ASPECTOS GENERALES
- 5. PROTECCION DE LOS INVERSIONISTAS
- GOBIERNO CORPORATIVO
- se refiere a un conjunto de mecanismos adoptados al
interior de un emisor para propiciar que sus
administradores ejecuten sus funciones maximizando el
valor del emisor, y por lo tanto el rendimiento esperado
por los inversionistas.
- se refiere a un conjunto de mecanismos adoptados al
interior de un emisor para propiciar que sus
administradores ejecuten sus funciones maximizando el
valor del emisor, y por lo tanto el rendimiento esperado
por los inversionistas.
- OTROS MECANISMOS DE PROTECCION DE LOS INVERSIONISTAS
- la ley 964 acogiendo las recomendaciones de la organizacion
internacional de comisiones de valores, incluye como
principio general de la regulacion de mercado la proteccion
de los inversionistas
- la ley 964 acogiendo las recomendaciones de la organizacion
internacional de comisiones de valores, incluye como
principio general de la regulacion de mercado la proteccion
de los inversionistas
- GOBIERNO CORPORATIVO
- 6. INVERSIONISTAS Y PRODUCTOS EXTRANJEROS.
- INVERSION EXTRANJERA EN EL MERCADO DE VALORES
- la inversion extranjera en colombia puede tener dos
modalidades: la inversion extranjera directa y la
inversion extrajera indirecta o de portafolio
- INVERSION EXTRANJERA DIRECTA
- adquision de particulares, acciones, cuotas sociales,
aportes representativos etc
- adquision de particulares, acciones, cuotas sociales,
aportes representativos etc
- INVERSION EXTRANJERA INDIRECTA
- se considera inversion extranjera si
se trata de inversion en valores
inscritos en la RNVE en participaciones
en fondos de inversion colectiva
- se considera inversion extranjera si
se trata de inversion en valores
inscritos en la RNVE en participaciones
en fondos de inversion colectiva
- INVERSION EXTRANJERA DIRECTA
- la inversion extranjera en colombia puede tener dos
modalidades: la inversion extranjera directa y la
inversion extrajera indirecta o de portafolio
- INVERSION EXTRANJERA EN EL MERCADO DE VALORES
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