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35067030
Suitability - API
Description
Mind Map on Suitability - API, created by Natan Sousa on 12/01/2022.
Mind Map by
Natan Sousa
, updated more than 1 year ago
More
Less
Created by
Natan Sousa
almost 3 years ago
3
0
0
Resource summary
Suitability - API
Perfils
Conservador
moderado
Arrojado
ICV 539
Atualização de Perfil a cada 24 meses
Vedada a recomendação de produtos
Quando perfil de cliente não é adequado a produto
Caso não haja informação para definir o perfil do cliente
Caso perfil esteja desatualizado
Aplicação de recursos por ordem do investidor pode ser realizada
Se perfil estiver desatualizado
Necessita de Declaração de ciência
Alertar o cliente
Situação financeira do cliente
Patrimônio
Necessidades futuras de recursos
Conhecimento sobre o produto do cliente
Produtos com maior familiaridade
Frequência e natureza de operação
Formação Acadêmica
Experiência profiissional
Critérios analisados
Período de investimento
Tolerância ao risco/perda
Finalidade do investimento
Dispensável
Investidor Qualificado
Investidor profissional
Possuir ativos, adi ministrados por pessoal autorizado pela CVM
PJ de direito público
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