Suitability - API

Description

Mind Map on Suitability - API, created by Natan Sousa on 12/01/2022.
Natan Sousa
Mind Map by Natan Sousa, updated more than 1 year ago
Natan Sousa
Created by Natan Sousa almost 3 years ago
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Resource summary

Suitability - API
  1. Perfils
    1. Conservador
      1. moderado
        1. Arrojado
        2. ICV 539
          1. Atualização de Perfil a cada 24 meses
            1. Vedada a recomendação de produtos
              1. Quando perfil de cliente não é adequado a produto
                1. Caso não haja informação para definir o perfil do cliente
                  1. Caso perfil esteja desatualizado
                  2. Aplicação de recursos por ordem do investidor pode ser realizada
                    1. Se perfil estiver desatualizado
                      1. Necessita de Declaração de ciência
                        1. Alertar o cliente
                    2. Situação financeira do cliente
                      1. Patrimônio
                        1. Necessidades futuras de recursos
                        2. Conhecimento sobre o produto do cliente
                          1. Produtos com maior familiaridade
                            1. Frequência e natureza de operação
                              1. Formação Acadêmica
                                1. Experiência profiissional
                                2. Critérios analisados
                                  1. Período de investimento
                                    1. Tolerância ao risco/perda
                                      1. Finalidade do investimento
                                      2. Dispensável
                                        1. Investidor Qualificado
                                          1. Investidor profissional
                                            1. Possuir ativos, adi ministrados por pessoal autorizado pela CVM
                                              1. PJ de direito público
                                              Show full summary Hide full summary

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