9135268
Descrição
Mapa Mental por HOLVER OBANDO, atualizado more than 1 year ago
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Criado por HOLVER OBANDO
mais de 7 anos atrás
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Principales sanciones por incumplimiento de de normas
contra el lavado de activos y conservación de la información
- HOLVER ALEXANDER OBANDO JIMENEZ
- Normas Penales
- Art- 323 Código Penal
Lavado de Activo
- De 6 a 15 años de
prisión y multa de 500
y 50 mil SMMLV
- Aumentan de 1/3 a 1/2 partes por
operaciones de comercio exterior y
por contrabando, y si la conducta la
realiza una persona jurídica, sociedad
u organización dedicada al lavado de
activos
- Aumentan de 1/2 a 3/4 partes cuando
sean desarrolladas por los jefes
administradores o encargados de las
personas jurídicas, sociedades u
organizaciones dedicadas al lavado.
- De 6 a 15 años de
prisión y multa de 500
y 50 mil SMMLV
- Art- 323 Código Penal
Lavado de Activo
- Normas Administrativas
- Para instituciones sometidas a la
vigilancia de la Superintendencia
Financiera y de Economía Solidaria,
entidades que se dediquen al ahorro
y crédito, comercio exterior, casinos
y juegos de azar, deben adoptar
medidas de control para evitar
actividades ilícitas para lavado de
activos
- BIBLIOGRAFÍA
- https://www.superfinanciera.gov.co/SFCant/Normativa/Conceptos2008/2008003821.pdf
- Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del
terrorismo - SARLAFT © Sena - Centro de Servicios Financieros - 2010
- Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del
terrorismo - SARLAFT © Sena - Centro de Servicios Financieros - 2010
- https://www.superfinanciera.gov.co/SFCant/Normativa/Conceptos2008/2008003821.pdf
- BIBLIOGRAFÍA
- Para instituciones sometidas a la
vigilancia de la Superintendencia
Financiera y de Economía Solidaria,
entidades que se dediquen al ahorro
y crédito, comercio exterior, casinos
y juegos de azar, deben adoptar
medidas de control para evitar
actividades ilícitas para lavado de
activos
- Conservación de documentos
- Ley 141/1961
- Establece un régimen general sobre
conservación y reproducción de
documentos que aplican a entidades
públicas y privadas que incluyen
instituciones y entidades sometidas a la
vigilancia del estado
- Adopta como leyes:
- Decreto Legislativo 2527 de 1950 y
Decreto Legislativo 3354 de 1954
- Por el cual se autoriza el procedimiento de
microfilm en los archivos y se conduce valor
probatorio a las copias fotostáticas de los
documentos microfilmados
- Por el cual se autoriza el procedimiento de
microfilm en los archivos y se conduce valor
probatorio a las copias fotostáticas de los
documentos microfilmados
- Decreto Legislativo 2527 de 1950 y
Decreto Legislativo 3354 de 1954
- Establece un régimen general sobre
conservación y reproducción de
documentos que aplican a entidades
públicas y privadas que incluyen
instituciones y entidades sometidas a la
vigilancia del estado
- Ley 141/1961
- Información
- UIAF - Establece como principio la privacidad y las
condiciones de uso para el manejo de la información,
dándole carácter de confidencialidad protegiendo la
información de las personas naturales y jurídicas
- Ingreso de la información
- Este proceso se realiza a través de
usuarios y contraseñas registrado en el
portal web de la UIAF
- Este proceso se realiza a través de
usuarios y contraseñas registrado en el
portal web de la UIAF
- Ingreso de la información
- UIAF - Establece como principio la privacidad y las
condiciones de uso para el manejo de la información,
dándole carácter de confidencialidad protegiendo la
información de las personas naturales y jurídicas
- Ejemplo de sanciones de carácter
administrativo que la Superintendencia
Bancaria puede imponer:
- Amonestación o llamado de atención
- Multa pecuniaria que va desde los $110 millones a $550 millones.
- Suspensión o inhabilitación hasta por 5 años
- Remoción de los administradores, directores, representantes legales o revisores fiscales
- Clausura de las oficinas
- Clausura de las oficinas
- Remoción de los administradores, directores, representantes legales o revisores fiscales
- Suspensión o inhabilitación hasta por 5 años
- Multa pecuniaria que va desde los $110 millones a $550 millones.
- Amonestación o llamado de atención
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