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Descrição
Quiz por Victor Manuel Hernandez Perez, atualizado more than 1 year ago
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Criado por Victor Manuel Hernandez Perez
aproximadamente 9 anos atrás
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Questão 1
Questão
Su principal función es constituirse como ministerio público federal encargado de la persecución de los delitos de índole federal como lo es el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Responda
-
La Procuraduría Fiscal de la Federación
-
La Procuraduría General de la Republica
-
La Unidad de Inteligencia Financiera
Questão 2
Questão
El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea se creo en el año [blank_start]1975[blank_end]
Responda
-
1975
Questão 3
Questão
Actúa como cuerpo de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en los casos que se refieran al régimen afianzador
Responda
-
Aseguradoras autorizadas
-
Afianzadora y aseguradoras
-
La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
Questão 4
Questão
El marco regulatorio alicable al Sector Bursatil son las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores.
Responda
- True
- False
Questão 5
Questão
Las Sofomes están sujetas a la supervisión de la CNBV sólo en temas de PLD y FT.
Responda
- True
- False
Questão 6
Questão
Son Sociedades mercantiles autorizadas por la SHCP cuyo objeto es otorgar fianzas por medio de la expedición de pólizas.
Responda
-
Lla Ley de Seguros y Fianzas
-
Las Afianzadoras
-
Almacences Generales de Depositos
Questão 7
Questão
Reporte se tiene la obligación de enviar cuando se hayan Indicios o hechos concretos de que la operación pudiera provenir de actividades ilícitas:
Responda
-
Reporte Operaciones inusuales.
-
Reporte 24 horas.
-
Reporte Operaciones Sospechosas.
Questão 8
Questão
No reportar operaciones relevantes, internas preocupantes, las relacionadas con transferencias internacionales y las realizadas en efectivo con moneda extranjera, implica una multa o sansion de 10,000 a 100,000 días de salario.
Responda
- True
- False
Questão 9
Questão
Si una institución financiera sospechara o tuviera fundamentos razonables para sospechar que ciertos fondos son el producto de una actividad delictiva, esta contemplada en la recomendacion del GAFI numer 14
Responda
- True
- False
Questão 10
Questão
El area de Recursos humanos es el responsable de implementar el Programa de Prevención de la Entidad.
Responda
- True
- False
Questão 11
Questão
La salida de la Lista de Personas Bloqueadas puede darse cuando
Responda
-
Cuando es procesado por los delitos comprobados
-
El juez penal dicte sentencia
-
El juez penal dicte sentencia absolutoria
Questão 12
Questão
Son SECTORES SUPERVISADOS EN MATERIA PRUDENCIAL Y PLD/FT
Responda
-
Las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y los Fondos de Inversión
-
Casas de Bosa y Uniones de Credito
-
Sector de Ahorro y Sector Bursatil
Questão 13
Questão
El Comité de Comunicación y Control podra designar a una persona que formará parte del Comité sin voz y sin voto.
Responda
-
Auditor interno
-
Oficial de Cumplimiento
-
Comite de Supervision
Questão 14
Questão
Articulo 400 Bis del Código Penal Federal menciona que se impondrá de 5 a 15 años de prisión a quien Adquiera, enajene, administre, custodie, posea dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.
Responda
- True
- False
Questão 15
Questão
En materia de Prevencion de Lavado de Dinero, el marco regulatorio aplicable a Almacenes generales de depósito es Artículo 115 de la LGOAAC:
Responda
- True
- False
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